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明示、暗示他人利用未公开信息从事相关交易活动,但行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的,不对其进行罚金处罚。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,考试助理WenXin[xzs9519]
答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第十条 行为人未实际从事与未公开信息相关的证券、期货交易活动的,其罚金数额按照被明示、暗示人员从事相关交易活动的违法所得计算。
期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。
A、正确
B、错误
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。
三次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为,未经行政处理或者刑事处理的,应当对相关交易数额依法累计计算。
A、正确
B、错误
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答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第八条 二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为,未经行政处理或者刑事处理的,应当对相关交易数额依法累计计算。
套期保值的效果取决于市场波动大小。
A、正确
B、错误
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答案解析:套期保值的效果应将期货市场盈亏与现货市场盈亏作为一个整体进行评价。
在期货市场上,结算机构的职能是提供交易设施等。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。
内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的,司法机关可以在有关行政主(监)管部门的认定意见的基础上,根据案件事实和法律规定作出认定。
A、正确
B、错误
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答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第二条 内幕信息以外的其他未公开的信息难以认定的,司法机关可以在有关行政主(监)管部门的认定意见的基础上,根据案件事实和法律规定作出认定。
为了防止价格大幅波动引发风险,国内外股指期货交易所通常规定了每日价格最大波动限制。
A、正确
B、错误
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答案解析:为了防止价格大幅波动引发风险,国际上通常对股指期货交易规定每日价格最大波动限制。
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,学法用法帮手weixin[xzs9523]
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十条 内幕交易、泄露内幕信息罪;利用未公开信息交易罪
证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时,不得代理客户进行期货交易、结算或交割。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,考试助手WenXin:go2learn_net
答案解析:
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。
A、正确
B、错误
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答案解析:结算机构担保履约主要是通过对会员保证金结算和变动监控实现的。