期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所、期货经纪公司,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处3万元以上30万元以下罚金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十五条之一 挪用公款罪

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处三万元以上三十万元以下罚金;情节特别严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上

机构投资者是指用自有资金或者从公众手中筹集的资金进行期货投机活动的机构。

A、正确

B、错误

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答案解析:机构投资者,其范围涵盖生产者、加工贸易商(对于商品期货而言)以及金融机构、养老基金、对冲基金、投资基金(对于金融期货而言)等多种类型。机构投资者是进行投资活动的法人机构,而不只是投机。

“内幕信息敏感期”是指内幕信息自形成至公开的期间。

A、正确

B、错误

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答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第五条 本解释所称“内幕信息敏感期”是指内幕信息自形成至公开的期间。

在我国境内,无论是个人还是机构投资者,都必须进行综合评估才能进行股票期权交易。

A、正确

B、错误

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答案解析:在我国金融期货市场上,特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。特殊单位客户包括,证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户。

中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第四十八条 中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询,除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外,不得收取其他费用。

未取得从业资格,擅自从事期货业务的,由中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十一条 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

预期未来利率将下降,应卖出利率期货合约,待价格下跌平仓获利。

A、正确

B、错误

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答案解析:利率与债券价格呈反向变动关系,当预期利率下降是,债券价格将会上涨,应进行利率期货买入套期保值。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和结算会员的保证金和自有资金。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条 全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户,用于存放其客户和非结算会员的保证金。
全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。

某日,上证50ETF基金价格2.450元,该标的执行价为2.450元的看跌期权的内涵价值不低于相同期限,执行价为2.500元的看跌期权()。

A、正确

B、错误

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答案解析:看跌期权内涵价值=执行价-标的资产;执行价为2.450的内涵价值为:2.450-2.450=0;执行价为2.500的内涵价值为:2.500-2.450=0.05元,前者小于后者。

期货保证金存管银行是由期货交易所和期货公司协商决定。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货保证金存管银行属于期货服务机构,由期货交易所指定,协助交易所办理期货交易结算业务的银行。