考试题目出自：公需课题库神器（gongxuke.net）
下达指令时,必须指明具体的交易价位的指令是()。
A、市价指令
B、限价指令
C、止损指令
D、停止指令
正确答案：题库搜索
答案解析：市价指令是按当时市场价格即刻成交的指令，不需指明具体价格。选项BCD都需要。
在债券价格分析中,常用()来衡量债券价格对利率的敏感度。
A、修正久期
B、套期保值比率
C、贝塔系数
D、基点价值
正确答案：题库搜索
答案解析：确定利率期货套期保值比率最重要的因素是套期保值债券与利率期货合约波动的计算。在债券价格分析中，常用修正久期和基点价值来衡量债券价格对利率的敏感度和波动性。
投资者进行多头套期保值时,期货市场和现货市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是()。
A、基差为负,且绝对值越来越小
B、由正向市场变为反向市场
C、基差为正,且绝对值越来越小
D、由反向市场变为正向市场
正确答案：题库搜索
答案解析：买入套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净亏损；如果基差走弱，两个市场盈亏相抵后存在净盈利。反向市场的基差为正；正向市场的基差为负，反向市场变为正向市场时，基差为走弱。因此选项CD都为基差走弱，买入套期保值有净盈利。
中金所5年期国债期货的交割债券,债券的转换因子小于1的是()。
A、债券剩余期限为4.69,票面利率为2.09%
B、债券剩余期限为4.25,票面利率为2.65%
C、债券剩余期限为4.09,票面利率为3.09%
D、债券剩余期限为4.79,票面利率为3.94%
正确答案：题库搜索
答案解析：如果可交割国债票面利率高于国债期货合约标的票面利率，转换因子大于1；如果可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率，转换因子小于1。
我国国债期货合约的票面利率为3%，因此当可交割债券的票面利率小于3%的转换因子小于1。 选项AB符合此范围。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取()等监管措施。
A、谈话
B、提示
C、罚款
D、记入信用记录
正确答案：题库搜索
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。
某投资者持有一看跌期权的多头,则该投资者可以采取的权利是()。
A、按照期权的执行价格卖出期货合约
B、对冲平仓
C、持有到期或放弃权利
D、按照期权的执行价格买入期货合约
正确答案：题库搜索
答案解析：期权多头可以通过对冲平仓、行权等方式将期权头寸了结，也可以持有期权至合约到期。而买入看跌期权行权时是卖出合约。选项ABC正确。
下列关于股票期权的说法,正确的是()。
A、股票认估期权是股票看涨期权
B、股票认估期权是股票看跌期权
C、股票认购期权是股票看涨期权
D、股票认购期权是股票看跌期权
正确答案：题库搜索
答案解析：看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利，所以看涨期权也称为买权、认购期权。看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利,所以看跌期权也称为卖权、认沽期权。所以，股票认估期权是股票看跌期权，股票认购期权是股票看涨期权。
中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准是()。
A、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
B、规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
C、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%
D、规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%
正确答案：题库搜索
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期,在风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有()。
A、要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告
B、期货公司未能有效履行相关要求的,中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
正确答案：题库搜索,学习助手薇xin【xzs9519】
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：
（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；
（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前 5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关 业务对风险监管指标的
下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有()。
A、期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送
B、期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正
C、期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送
D、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。
正确答案：题库搜索,公需科目助手薇-信（xzs9523）
答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。 期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。