期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括()。

A、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉

B、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益

C、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证

D、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,坚持公平对待

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且

下列关于期货从业人员的执业规则说法正确的是()。

A、必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定

B、必须遵守协会和期货交易所的自律规则

C、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

D、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十三条 期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

期货交易所未代期货公司履行期货合约,()。

A、期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B、期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参与诉讼

C、期货交易所有权向不履行义务的一方追偿

D、上述都不对

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答案解析:见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条。

当基差不变时,()可实现盈亏完全相抵,套期保值者得到完全保护。

A、卖出套期保值

B、买入套期保值

C、正向市场卖出保值

D、反向市场买入保值

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答案解析:事实上,当基差不变时,买入套期保值和卖出套期保值都可以达到盈亏平衡。

下列关于会员分级结算制度的说法,正确的有()。

A、期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金

B、非结算会员的违约责任由期货交易所承担

C、期货交易所只对结算会员结算

D、结算会员对非结算会员收取保证金

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十七条 实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。

芝加哥商业交易所推出的天气指数期货和期权包括()。

A、温度期货

B、降雪量期货

C、霜冻期货

D、飓风期货

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答案解析:以上均是芝加哥商业交易所推出的天气指数期货。

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C、机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D、机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

我国期货交易制度包括()。

A、持仓限额制度

B、大户报告制度

C、当日无负债结算制度

D、交割制度

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答案解析:见书。

外汇期货市场的功能主要表现在()。

A、在价格有利波动时获利

B、规避风险

C、发现价格

D、影响外汇利率

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答案解析:见书。

期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列()职责。

A、制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

B、发布市场信息

C、监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

D、查处违规行为

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八条,期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监督会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场参与者的期货业务;(四)查处违规行为。