期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则》行为的,()可以向中国期货业协会举报。

A、从业人员的上司

B、从业人员的下属

C、从业人员所在单位的领导

D、从业人员的朋友

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答案解析:见《期货从业人员执业行为准则》第三十五条,从业人员有违反法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

期货期权的价格,是指()。

A、权利金

B、是期货期权的买方为获取期权合约所赋予的权利而必须支付给卖方的费用

C、对于期货期权的买方,可以立即获得的收入

D、对于期货期权的卖方,可能遭受损失的最高限度

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答案解析:期权权利金对于期货期权的买方来说,是其买入期权可能遭受损失的最高限度。对于卖方而言,卖出期权立即可以获得一笔权利金收入,而不必马上进行期货合约的交割。

在期货行情分析中,()适用于描述较长时间内的期货价格走势。

A、价格

B、交易量

C、需求

D、供给

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答案解析:期货行情分析方法主要分为基本分析法和技术分析法两种。基本分析法适用于分析价格变动的中长期趋势。而基本分析法需要从需求和供给两方面分别进行阐述。

下列关于会员制期货交易所专业委员会的说法,正确的有()。

A、理事会下设若干专业委员会

B、一般由理事长提议,经会员大会同意设立

C、理事会委派的理事主持各专业委员会

D、新品种委员会负责批准新的期货品种合约上市交易

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答案解析:专业委员会一般由理事长提议,经理事会同意设立;新品种委员会负责对本交易所发展有前途的新品种期货合约及其可行性进行研究,负责准备和起草拟发展的新品种期货合约的论证报告及其他必要文件,以便报上级主管单位批准。

期货投资者保障基金的后续来源包括()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的风险准备金的千万分之五缴纳

B、保障基金管理机构追偿或者接受的合法财产

C、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。   保障基金的后续资金来源包括:   (一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳;   (二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳;   (三)保障基金管理机构追偿或者接受的其他

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。

A、勤勉尽责、独立客观

B、投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

C、不需要区分客观事实与主观判断

D、重要事实可以不予明示

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答案解析:要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

《期货从业人员管理办法》中的机构是指()。

A、期货公司

B、期货交易所的非期货公司结算会员

C、期货投资咨询机构

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第三条 本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

中国期货业协会的组成机构一般包括()。

A、会员大会

B、董事会

C、理事会

D、监事会

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。   
期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。   
期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指()。

A、期货公司的管理人员和专业人员

B、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指:(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

下列关于期货投资者保障基金对期货投资者保证金损失的补偿的说法,正确的有()。

A、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿

B、对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿,超过20万元的部分按80%补偿

C、对每位机构投资者的保证金损失在20万元以下(含20万元)的部分全额补偿,超过20万元的部分按90%补偿

D、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

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答案解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条。对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:   (一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;   (二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。   现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿。