基金管理公司进行有效的合规培训,可以达到的目标包括()。Ⅰ.-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理公司进行有效的合规培训,可以达到的目标包括()。Ⅰ.降低运作风险Ⅱ.避免投诉发生Ⅲ.降低投资成本Ⅳ.提高投资业绩

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

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答案解析:有效进行合规培训管理,通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险,并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。

投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性(),一般持有所投资项目的期限会()于创业投资基金。

A、较差,短

B、较好,短

C、较好,长

D、较差,长

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答案解析:选项B正确:投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。

在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人可以从事的活动包括()。

A、参与基金的投资决策

B、查阅基金经审计的财务报告,对基金管理人就基金管理提出建议

C、参与对拟投资企业的尽职调查

D、以基金的名义,向企业提供管理咨询服务

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答案解析:有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担有限责任,因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资。有限合伙人不参与投资决策。

()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。

A、创业投资估值法

B、账面价值法

C、清算价值法

D、重置成本法

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答案解析:创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。

股权投资母基金的作用包括()。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.投资机会Ⅳ.规模优势

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金,主要有以下四个原因:分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。

按照基金合同的约定,基金投资者会议每年应至少召开()。

A、1次

B、2次

C、3次

D、4次

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答案解析:一般情况下,按照基金合同的约定,每年应至少召开一次年度投资者会议。

基金从业人员应遵守廉洁公正,做法正确的是()。

A、利用基金财产为所在机构谋取利益

B、为满足机构大客户需求,开通特殊利益

C、拒绝相关利益方的回扣

D、利用商业机会为大客户额外盈利

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答案解析:忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中,做到公私分明和廉洁自律,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。,应当做到以下九点: 

(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
(2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损失、丢失。
(3)应当严格遵守所在机构的各项

境外上市流程包括()。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.上市申报Ⅳ.公开发行及交易

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:

选项A符合题意:境外上市因地区和模式差异,在具体操作上差异较大,笼统概括,可分为以下四步:
(1 )策划上市方案;
(2 )准备相关文件;
(3)上市申报;
(4)公开发行及交易。

开放式证券投资基金认购,说法正确的是()。

A、只采用前端收费模式

B、都收取认购费

C、采用份额认购方式

D、采用金额认购方式

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答案解析:选项D说法正确:开放式基金认购方式是按金额认购,份额赎回;

选项A错误:可以采用前端收费模式或后端收费模式,前端收费指在认购基金份额时支付认购费用;后端收费指在赎回基金份额时支付认购费用
选项B错误:债券基金有两类,一类收取认购费,一般不超过1%;—类不收取认购费,而在成立后收取销售服务费;货币市场基金一般不收取认购费。

合伙型基金合同的必备内容不包括()。

A、财务会计制度

B、合伙人会议

C、税务承担事项

D、拟投资项目列表

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答案解析:合伙型基金合同的必备内容有:(1)合伙期限。(2)管理方式和管理费。(3)费用和支出。(4)财务会计制度。(5)利润分配及亏损分担。(6)托管事项。(7)投资事项。(8)税务承担事项。(9)合伙人会议。