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基金管理公司进行有效的合规培训,可以达到的目标包括()。Ⅰ.降低运作风险Ⅱ.避免投诉发生Ⅲ.降低投资成本Ⅳ.提高投资业绩
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析:有效进行合规培训管理,通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程,保证员工能够符合国家的法律和法规以及公司最新的合规政策、流程规范等,从而帮助公司全面实现既定目标,有效降低运作风险,并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。
投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性(),一般持有所投资项目的期限会()于创业投资基金。
A、较差,短
B、较好,短
C、较好,长
D、较差,长
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答案解析:选项B正确:投资上市公司的股权投资基金其投资标的流动性较好,一般持有所投资项目的期限会短于创业投资基金。
在有限合伙型股权投资基金中,有限合伙人可以从事的活动包括()。
A、参与基金的投资决策
B、查阅基金经审计的财务报告,对基金管理人就基金管理提出建议
C、参与对拟投资企业的尽职调查
D、以基金的名义,向企业提供管理咨询服务
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答案解析:有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担有限责任,因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资。有限合伙人不参与投资决策。
()通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。
A、创业投资估值法
B、账面价值法
C、清算价值法
D、重置成本法
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答案解析:创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值。
股权投资母基金的作用包括()。Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.投资机会Ⅳ.规模优势
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金,主要有以下四个原因:分散风险、专业管理、投资机会、规模优势。
按照基金合同的约定,基金投资者会议每年应至少召开()。
A、1次
B、2次
C、3次
D、4次
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答案解析:一般情况下,按照基金合同的约定,每年应至少召开一次年度投资者会议。
基金从业人员应遵守廉洁公正,做法正确的是()。
A、利用基金财产为所在机构谋取利益
B、为满足机构大客户需求,开通特殊利益
C、拒绝相关利益方的回扣
D、利用商业机会为大客户额外盈利
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答案解析:忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中,做到公私分明和廉洁自律,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。,应当做到以下九点:
境外上市流程包括()。Ⅰ.策划上市方案Ⅱ.准备相关文件Ⅲ.上市申报Ⅳ.公开发行及交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:
开放式证券投资基金认购,说法正确的是()。
A、只采用前端收费模式
B、都收取认购费
C、采用份额认购方式
D、采用金额认购方式
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答案解析:选项D说法正确:开放式基金认购方式是按金额认购,份额赎回;
合伙型基金合同的必备内容不包括()。
A、财务会计制度
B、合伙人会议
C、税务承担事项
D、拟投资项目列表
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答案解析:合伙型基金合同的必备内容有:(1)合伙期限。(2)管理方式和管理费。(3)费用和支出。(4)财务会计制度。(5)利润分配及亏损分担。(6)托管事项。(7)投资事项。(8)税务承担事项。(9)合伙人会议。