()是公司制期货交易所的法定代表人。-2021年证券从业资格考试答案

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()是公司制期货交易所的法定代表人。

A、总经理

B、董事长

C、理事长

D、监事长

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 总经理是期货交易所的法定代表人,总经理应当由董事担任。

8月份和9月份的沪深300指数期货报价分别为3530点和3500点,假如两者的合理价差为50点,则投资者应采取的交易策略是()。

A、卖出8月份合约,同时买入9月份合约

B、同时买入8月份合约与9月份合约

C、买入8月份合约,同时卖出9月份合约

D、同时卖出8月份与9月份合约

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答案解析:

8月和9月沪深300指数期货的价差为:3530-3500=30点,价差小于正常水平,因此未来价差由扩大的可能,因此应进行买入套利,买入价格较高的合约,卖出价格较低的合约。即买入8月份合约,同时卖出9月份合约。

经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A、适当性综合评估表

B、风险说明书

C、风险等级评估表

D、投资意见书

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评

期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承担举证责任。

A、期货公司

B、客户

C、客户代理人

D、期货经纪人

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《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条  期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。

A、1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

B、3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务

C、5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务

D、2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务

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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定: 

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购

当股票价格为64.00港元,该股票看跌期权的执行价格为65.00港元,权利金为5.40港元,其时间价值为()港元。

A、1.00

B、0

C、4.40

D、-1.00

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答案解析:

期权价格=内涵价值+时间价值;看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格=65.00-64.00=1.00港元;时间价值=5.40-1.00=4.40港元。

经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。

A、审慎监管

B、适当的产品销售给适当的投资者

C、投资风险自担

D、安全、稳健

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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求: 

(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标;

(二)产品或服务的风险等级符合投资

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

A、诚实守信

B、保守秘密

C、合规职业

D、勤勉尽责

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条。从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

通过期货从业考试的人员,可取得()。

A、中国证监会颁发的期货从业资格证书

B、中国期货业协会颁发的期货从业资格考试合格证明

C、中国期货业协会颁发的期货从业资格证书

D、中国证监会颁发的期货从业资格考试合格证明

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第八条  通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。