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()是公司制期货交易所的法定代表人。
A、总经理
B、董事长
C、理事长
D、监事长
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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十七条 总经理是期货交易所的法定代表人,总经理应当由董事担任。
8月份和9月份的沪深300指数期货报价分别为3530点和3500点,假如两者的合理价差为50点,则投资者应采取的交易策略是()。
A、卖出8月份合约,同时买入9月份合约
B、同时买入8月份合约与9月份合约
C、买入8月份合约,同时卖出9月份合约
D、同时卖出8月份与9月份合约
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答案解析:
8月和9月沪深300指数期货的价差为:3530-3500=30点,价差小于正常水平,因此未来价差由扩大的可能,因此应进行买入套利,买入价格较高的合约,卖出价格较低的合约。即买入8月份合约,同时卖出9月份合约。
经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A、适当性综合评估表
B、风险说明书
C、风险等级评估表
D、投资意见书
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素,根据风险特征和程度审慎评
期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承担举证责任。
A、期货公司
B、客户
C、客户代理人
D、期货经纪人
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《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。
期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。
普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配,下列符合规定标准的是()。
A、1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B、3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C、5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D、2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:
(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务;
(二)C2 类投资者可购
当股票价格为64.00港元,该股票看跌期权的执行价格为65.00港元,权利金为5.40港元,其时间价值为()港元。
A、1.00
B、0
C、4.40
D、-1.00
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期权价格=内涵价值+时间价值;看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格=65.00-64.00=1.00港元;时间价值=5.40-1.00=4.40港元。
经营机构按照()的原则销售产品或者提供服务。
A、审慎监管
B、适当的产品销售给适当的投资者
C、投资风险自担
D、安全、稳健
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《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十三条 经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务,应当遵守下列匹配要求:
(一)投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标;
(二)产品或服务的风险等级符合投资
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、()和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
A、诚实守信
B、保守秘密
C、合规职业
D、勤勉尽责
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条。从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。
通过期货从业考试的人员,可取得()。
A、中国证监会颁发的期货从业资格证书
B、中国期货业协会颁发的期货从业资格考试合格证明
C、中国期货业协会颁发的期货从业资格证书
D、中国证监会颁发的期货从业资格考试合格证明
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答案解析:
《期货从业人员管理办法》
第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。