期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、-2021年证券从业资格考试答案

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期货从业人员在从事期货业务前,应当(),具备相应的专业知识、技能和职业道德。

A、参加岗前培训并通过考核

B、具有金融领域相关工作经验

C、由户口所在地出具无犯罪记录的证明

D、具有大学本科以上学历

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十六条。从业人员在从事期货业务前,应当参加岗前培训并通过考核,具备相应的专业知识、技能和职业道德。

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()。

A、A、BBB两类

B、1、A2、A3、A4四类

C、1、C2、C3三类

D、1、C2、C3、C4、C5五类

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所除发布即时行情信息外,还应当发布()。

A、标准仓单的品种

B、标准仓单数量和可用库容情况

C、标准仓单的质量

D、交割等级

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答案解析:《期货交易所管理办法》第八十九条 期货交易所应当以适当方式发布下列信息:

(一)即时行情;

(二)持仓量、成交量排名情况;

(三)期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。

期货交易涉及商品实物交割的,期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。

A、职工福利

B、会员分红

C、股东分红

D、保证期货交易场所、设施的运行和改善

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为()级。

A、1、A2、A3、A4、A5

B、1、B2、B3、B4、B5

C、1、C2、C3、C4、C5

D、R1、R2、R3、R4、R5

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十九条 期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级,分别为 R1、R2、R3、R4、R5 级。

()负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、中国证监会

D、期货公司

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答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十八条 协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。如产品或服务发生变化,协会应根据情况及时更新名录。

设立期货公司,应由()批准。

A、中国期货业协会

B、期货交易所

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院期货监督管理机构派出机构

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答案解析:

《期货交易管理条例》

第十五条  期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。

2015年8月初,某PTA加工企业与贸易商签订了一批两年后实物交割的销售合同,为规避PTA价格风险,该企业卖出PTA1604期货合约。至2016年3月,该企业进行展期,可能的操作是()。

A、平仓PTA1604,卖出PTA1512

B、平仓PTA1604,卖出PTA1603

C、平仓PTA1604,卖出PTA1601

D、平仓PTA1604,卖出PTA1610

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答案解析:PTA1604,代表2016年4月的PTA期货合约。因此企业展期,应平仓4月份期货合约,再开仓4月份以后的期货合约。即平仓PTA1604,再开仓卖出PTA1610。

某投资者在国内市场以4020元/吨的价格买入10手大豆期货合约,当价格下跌后,又以4010元/吨的价格买入10手该合约。如果此后市价反弹,只要反弹到()元/吨就可以避免损失。(不计交易费用)

A、4010

B、4015

C、4025

D、4020

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答案解析:

买入平均价=(4020×10+4010×10)/ 20=4015元/吨,因此只要反弹到4015元/吨就可以避免损失。

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有成交价格的,应当视为()。

A、买入指令按当日最高价格成交

B、无效指令

C、按市价交易

D、卖出指令按当日最低价格成交

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易