基金的后台部门不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

题目来于:华医网题库助手(http://www.gongxuke.net/

基金的后台部门不包括()。

A、行政管理部门

B、信息技术部门

C、销售部门

D、人事部

正确答案:题库搜索

答案解析:后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门,C项销售部门属于前台部门。基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门;中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

证券投资基金当事人()。Ⅰ.基金业协会Ⅱ.基金投资人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C正确:证券投资基金的当事人包括基金份额持有人(基金投资者)、基金管理人和基金托管人。

某股票分析员,收集了上市公司财务数据和其所属行业的估值数据:据以上数据中公司股票企业价值倍数、市盈率与行业平均水平比较正确的是()。

A、与行业企业价值倍数比较,甲价格被低估,与行业P/E比较,甲价格被低估

B、与行业企业价值倍数比较,甲价格被高估,与行业P/E比较,甲价格被低估

C、与行业企业价值倍数比较,甲价格被低估,与行业P/E比较,甲价格被高估

D、与行业企业价值倍数比较,甲价格被高估,与行业P/E比较,甲价格被高估

正确答案:题库搜索,学习助理薇信(go2learn)

答案解析:企业价值倍数= EV/EBITDA,其中,企业价值(EV)的计算公式为:EV=公司市值+净负债,EV=30+90=120亿元;EBITDA=净利润+所得税+利息+折旧+摊销=75+25+6+2+7=115亿元;企业价值倍数=120/115=1.043;其倍数相对于行业平均水平或历史水平较高则通常说明高估,较低则说明低估,不同行业或板块有不同的估值(倍数)水平。
市盈率PE=股权价值÷净利润,

按照目前全球投资业绩标准要求,以下有关组合群收益的计算说法正确的是()。

A、需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均计算

B、需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算

C、需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算

D、需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均收益

正确答案:题库搜索

答案解析:选项B说法正确:自2010年1月1日起,必须至少每月一次计算组合群收益,并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

某机构投资组合如下表:请问另类投资所占比例是()。

A、40%

B、55%

C、45%

D、35%

正确答案:题库搜索

答案解析:另类投资是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。目前,另类投资没有统一的定义,通常包括私募股权、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金、收藏市场等领域。题目中私募股权、房地产投资信托、原油期货都属于另类投资。另类投资的比例=(10+20+15)/100=45%。

关于会计系统控制,以下表述错误的是()。

A、公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现

B、公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体

C、公司会计与基金会计不能同时兼任

D、不同基金之间在名册登记,账务设置,资金划拨等方面均互相独立

正确答案:题库搜索

答案解析:本题答案为A,公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金;公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。各基金会计核算应当独立于公司会计核算。故BCD表述正确。

我国相关法律法规规定,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份,应当在不可修改的介质上保存()年。

A、3

B、5

C、15

D、25

正确答案:题库搜索

答案解析:选项C正确:基金销售机构对数据的保存应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。

下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中,在一般情况下下列说法正确的是()。

A、普通股股东具有表决权,优先股股东没有表决权

B、普通股股东具有表决权,优先股股东有表决权

C、普通股股东没有表决权,优先股股东没有表决权

D、普通股股东没有表决权,优先股股东有表决权

正确答案:题库搜索

答案解析:选项A正确:普通股股东享有收益权和表决权;优先股的股息率固定,在公司盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东先于普通股股东,但无表决权。

基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前()只股票占基金净值的比例。

A、20

B、30

C、5

D、10

正确答案:题库搜索,好医生帮手WenXin:[xzs9529]

答案解析:持仓集中度分析:通过计算持仓的前10只股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

某投资者A预测股票市场将上涨,于是买入当月沪深300股指期货合约,准备指数上涨后卖出股指获利,A的操作属于()。

A、多头套保

B、多头投机

C、空头套保

D、空头投机

正确答案:题库搜索

答案解析:在未来买入合约标的资产(或者有买入合约标的资产权利)的一方称为多头,在未来卖出合约标的资产(或者有卖出合约标的资产权利)的一方称为空头。A属于投机行为。