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2001年9月,我国第一只开放式基金()诞生。

A、华安创新

B、淄博基金

C、基金开元

D、基金金泰

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答案解析：2001年9月，我国第一只开放式基金——华安创新诞生，标志着中国证券投资基金业的发展向规范运作转变；1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金（简称“淄博基金”）正式设立；1997年11月当时的国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》，为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础，1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和

基金招募说明书的主要披露事项不包括以下()方面。

A、基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期

B、基金资产的估值

C、基金份额的发售日期、价格、费用和期限

D、招募说明书摘要

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答案解析：本题答案为A，A项正确的表述，应为基金募集申请的核准文件名称和核准日期；招募说明书的主要披露事项（1）招募说明书摘要。（2）基金募集申请的核准文件名称和核准日期。（3）基金管理人和基金托管人的基本情况。（4）基金份额的发售日期、价格、费用和期限。（5）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称。（6）基金份额申购和赎回的场所、时间、程序、数额与价格，拒绝或暂停接受申购、暂停赎回或延缓支付、巨额赎回

货币市场基金不需要定期披露份额净值,而是需要披露()。

A、每万份基金收益和最近7日年化收益率

B、每份基金收益和最近7日年化收益率

C、每万份基金收益和最近5日年化收益率

D、每份基金收益和最近5日年化收益率

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答案解析：货币市场基金每日分配收益，份额净值保持1元不变，因此，货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值，而是需要披露收益公告，包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

下列说法符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的是()。

A、私募基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B、私募基金销售机构可以向投资者承诺最低收益

C、应当制作风险揭示书,由投资者签字确认

D、私募基金管理人自行销售私募基金的,不用评估投资者的风险承受能力

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答案解析：依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益（选项AB错误）。私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件（选项D错误）；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认（选项C正确）。

基金同业协会的作用()。Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚Ⅱ.提高从业人员素质Ⅲ.促进行业规范发展Ⅳ.促进同业交流

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项C正确。基金自律组织是由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会。同业协会在促进同业交流、提高从业人员素质、加强行业自律管理、促进行业规范发展等方面具有重要的作用。

上海证券交易所针对股票质押式回购业务经手费收取的上限为()。

A、200元人民币

B、50元人民币

C、500元人民币

D、100元人民币

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答案解析：上海证券交易所决定自2014年9月1日起将上海市场股票质押式回购交易经手费收费标准，由按每笔初始交易100元人民币收取，暂减为按每笔初始交易金额的0.01‰收取，起点5元人民币，最高不超过100元人民币。

目前市场上编制股票价格指数时,最常用的方法是()。

A、几何平均法

B、等权重法

C、算术平均法

D、市值加权法

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答案解析：目前市场上股票价格指数大多为市值加权。

上海证券交易所对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认的时间为()。

A、9:30—15:30

B、13:00—15:30

C、9:30—11:30

D、15:00—15:30

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答案解析：上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30-11：30、13：00-15：30。每个交易日15：00-15：30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。

以下表述不属于财务报表分析的是()。

A、公司股价创出52周新高

B、公司2015年净资产收益率同比增长5%

C、公司存货周转率高于行业平均

D、公司的经营性现金流持续萎缩

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答案解析：财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。投资者需要通过财务报表分析，回答以下问题：(1)企业资产的流动性如何？(2)企业面临的财务风险有多大？(3)企业资产的使用效率如何？(4)企业的盈利能力多大？

A公司2015年的总资产、总负债、销售收入、净利润均较2014年上升1亿元,则以下说法不正确的是()。

A、公司2015年总资产收益率高于2014年

B、公司2015年净资产收益率高于2014年

C、公司2015年销售利润率高于2014年

D、公司2015年总资产收益率低于2014年

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答案解析：

选项A、D，总资产收益率=净利润/总资产，假设2014年总资产为10亿元，净利润为2亿元，总资产收益率=2/10=20%，2015年增加1后，3/11=27%，总资产收益率增加了；选项D说法错误。

选项C，销售利润率=净利润/销售收入，假设2014年销售收入为5亿元，销售利润率=2/5=40%，2015年增加1后，销售利润率=3/6=50%，销售利润率增加；

选项B，