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基金管理人的部门业务规章内容不包括()。
A、部门岗位设置
B、部门主要职责
C、部门岗位责任
D、业务操作流程
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答案解析：部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、 岗位责任、操作守则等的具体说明。
下列满足基金管理人的内部控制的要求的包括()。Ⅰ.严格的岗位分离制度Ⅱ.严格控制基金财产的财务风险Ⅲ.建立完善的信息披露制度Ⅳ.强化内部监督稽核和风险管理系统
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：选项B正确：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。
全国股份转让系统挂牌股票转让可采取协议转让和()。
A、上市转让
B、做市转让
C、股权转让
D、股份转让
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答案解析：
下列不属于股权投资基金募集所需的私募备忘录包含的内容的是()。
A、基金的规模、存续期和预计封闭时间
B、募集推介材料
C、机构和基金的投资理念,包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势
D、基金管理人过往业绩描述
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答案解析：
投资者应当如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺告知资产或者收人情况,并对其()负责。
A、真实性、准确性、及时性
B、真实性、及时性、完整性
C、真实性、准确性、完整性
D、及时性、准确性、完整性
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答案解析：
下列关于西方国家现行合格投资者标准通常具备的特点说法错误的是()。
A、要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
B、要求投资者认购的基金份额不超过最高要求
C、根据投资者的资产规模或收人水平判断其风险承担能力
D、认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者
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答案解析：选项说法错误：西方国家现行合格投资者标准通常具备以下几个特点：
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
A、权责明确、相互制约
B、权责分明、相互交叉
C、业务隔离、相互交叉
D、业务隔离、相互制约
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答案解析：选项A正确：基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。
基金投资者和基金管理人之间属于()关系
A、委托受托
B、相互监督
C、利益
D、合作共赢
正确答案：题库搜索,继续教育助理薇信：xzs9519
答案解析：选项A正确：基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。
股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩,股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的,一般应当遵循的原则不包括()。
A、应登载局部的业绩记录
B、基金合同已生效一段时间
C、应登载完整的业绩记录
D、如基金存续期间较长,可登载近几年的完整、连续业绩
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答案解析：选项A符合题意：股权投资基金宣传推介材料可以登载该股权投资基金、股权投资基金管理人管理的其他股权投资基金的过往业绩，股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：（1）基金合同已生效一段时间，如6个月以 上；（2）应登载完整的业绩记录；（3）如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录。
下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的是()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金登记结算有限责任公司Ⅳ.基金独立销售机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：题库搜索,好医生助手薇信:[xzs9529]
答案解析：《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理（中同证券登记结算有限责任公司）。