下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列不属于股权投资基金生命周期中的关键要素的是()。

A、基金期限

B、投资期

C、项目投资周期

D、清算期

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答案解析:股权投资基金生命周期中的关键要素主要包括:
(1)基金期限;(A项属于)
(2)投资期与管理退出期;(BC项属于)
(3)项目投资周期;
(4)滚动投资。

申请设立公开募集基金的基金管理人,拟任高级管理人员、从业人员必须有()以上,且都具备基金从业资格证。

A、10

B、15

C、20

D、30

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答案解析:依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于15人,并应当取得基金从业资格。

协议转让主要采用()和成交确认委托两种委托方式。

A、限价委托

B、市价委托

C、定价委托

D、止损委托

正确答案:题库搜索,小帮手WenXin:【xzs9523】

答案解析:

选项C正确:协议转让主要采用两种委托方式,即定价委托和成交确认委托。定价委托是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量,但没有确定的交易对手方,交易信息将公开显示于交易大盘中。成交确认委托是指买卖双方达成成交协议,委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。

按照我国《证券投资基金法》的规定,合格投资者符合的条件不包括()。

A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B、具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C、单位投资者净资产不低于3000万元,个人投资者金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

D、单位投资者净资产不低于1000万元,个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元

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答案解析:选项C符合题意:按照我国《证券投资基金法》的规定,合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。

下列不属于股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有的行为是()。

A、口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益,或者预测收益率

B、夸大宣传、片面宣传股权投资基金,违规使用安全、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险、本金无忧等可能使投资者认为投资股权投资基金没有风险的表述

C、宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D、通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向特定对象宣传推介

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答案解析:

选项D符合题意:股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为:
(1)向合格投资者之外的单位和个人募集资金;或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利;
(2)通过报刊、电台、电视、 互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介;<

()通过购买股权的形式对企业的股权进行投资,并不为企业提供任何资金,只是一种所有权转移的投资方式,获得资金的是出让企业股权的老股东。

A、股权投资母基金

B、定增基金

C、创业投资基金

D、并购基金

正确答案:题库搜索,干部网络助理weixin:[go2learn]

答案解析:选项D正确:并购基金通过购买股权的形式对企业的股权进行投资,并不为企业提供任何资金,只是一种所有权转移的投资方式,获得资金的是出让企业股权的老股东。

协议转让主要采用三种成交方式,下列不属于其成交方式的是()。

A、点击成交

B、互报成交确认申报

C、收盘自动匹配成交

D、定价成交

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答案解析:选项D符合题意: 协议转让主要采用三种成交方式:点击成交、互报成交确认申报和收盘自动匹配成交。点击成交是完成定价委托。互报成交确认申报是老股东常用的方式,双方通过约定价格、数量和约定号,统一提交到股转中心,完成交易。收盘自动匹配成交是在每个收盘日15: 00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。

()是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A、并购基金

B、定增基金

C、创业投资基金

D、天使基金

正确答案:题库搜索,学习助手微xin:[go2learn]

答案解析:选项A正确:并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

关于股权投资基金的收益分配方式,下列说法错误的是()。

A、基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金

B、收益分配主要在投资者与管理人之间进行

C、通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬

D、管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润的分成

正确答案:题库搜索,题库助理薇xin:(go2learn)

答案解析:选项D说法错误:根据股权投资基金与基金管理人的约定,有时候管理人需要先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才可以参与利润的分成(D项错误)。基金利润=基金收入-各项费用-税收-投资者的投资本金 (A项正确),收益分配主要在投资者与管理人之间进行(B项正确)。通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例的业绩报酬(C项正确)。

下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是()。

A、基金投资者和基金管理人之间属于利益关系

B、基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供

C、基金管理人居于信息劣势地位

D、基金投资者处于信息优势地位

正确答案:题库搜索,专业课助理Weixin:【xzs9523】

答案解析:选项B正确:基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系,基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供。

股权投资基金管理人和投资者之间存在较为严重的信息不对称:基金管理人居于信息优势地位,掌握着关于基金投资项目质量、投资风险、投资业绩等关系到投资者利益的信息;而基金投资者通常处于信息劣势地位。