定向增发目前规定发行对象不得超过( )人,受制于单-2021年证券从业资格考试答案

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定向增发目前规定发行对象不得超过( )人,受制于单个定增项目规模较大,且对发行对象数量和资金门槛的限制,普通投资者很难直接参与到定向增发。

A、30

B、10

C、20

D、200

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答案解析:定向增发目前规定发行对象不得超过10人,受制于单个定增项目规模较大,且对发行对象数量和资金门槛的限制,普通投资者很难直接参与到定向增发。

在股权投资协议中常见条款不包括()。

A、随手权条款

B、反收购条款

C、第一拒绝权条款

D、优先认购权条款

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当总收益倍数(TVPI)大于1时,说法正确的是()。

A、基金已现金收回项目投资本金

B、投资者已现金收回项目投资本金

C、投资者已账面收回项目投资本金

D、基金已账面收回项目投资本金

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在我国,()不能担任基金托管人。

A、证券公司

B、股份制商业银行

C、保险公司

D、国有制商业银行

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答案解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准;其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

基金合同的重要内容不包括()。

A、基金当事人权利义务

B、基金风险揭示

C、基金份额发售管理信息

D、基金份额持有人大会的召开、审议规则

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答案解析:B选项是基金招募说明书的内容。基金合同的内容有:(1)募集基金的目的和基金名称。(2)基金管理人、基金托管人的名称和住所。(3)基金的运作方式。(4)封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限,或者开放式基金的最低募集份额总额。(5)确定基金份额发售日期、价格和费用的原则。(6)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务。(7)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则。(8)基金份额发售

以下不属于诚信档案不得采集的信息内容的是()。

A、指纹

B、身份证号

C、血型

D、疾病

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答案解析:诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。

公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息属于诚信信息包含的主要内容

定向增发基金具有( )的特点。

A、多次增发、高成本

B、多次增发、低成本

C、一次性、高成本

D、一次性、低成本

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答案解析:定向增发基金具有一次性、低成本的优势,不会发生在二级市场大量购买会推高价格的情况。

在下列选择中,诚信信息包含的主要内容包括()。Ⅰ.发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人,董事、监事和高级管理人员Ⅱ.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息Ⅲ.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施Ⅳ.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:诚信信息包含的主要内容包括:

(1)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码,法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息;
(2)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比,以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估;

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确认基金份额持有人权利、法律效力的行为是()。

A、基金份额登记

B、基金进行收益分配

C、基金信息披露

D、基金投资

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答案解析:基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力,是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。