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公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。Ⅰ.诚实信用Ⅱ.遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则Ⅲ.禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等行为Ⅳ.禁止进行损害投资者合法权益的不诚实信用行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。
基金登记份额机构应妥善保管登记数据,保存期限为()。
A、自基金账户开户之日起,不得少于15年
B、自基金账户开户之日起,不得少于20年
C、自基金账户销户之日起,不得少于15年
D、自基金账户销户之日起,不得少于20年
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答案解析：《证券投资基金法》规定，基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
按照我国《证券投资基金法》的规定,合格投资者符合的条件不包括()。
A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B、具备相应的风险识别能力和风险承担能力
C、单位投资者净资产不低于3000万元,个人投资者金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
D、单位投资者净资产不低于1000万元,个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元
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答案解析：选项C符合题意：按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者是指“达到规定资产规模或者收人水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人”。
以下选项中,属于诚信监管的对象的是()。Ⅰ.证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员Ⅱ.会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员Ⅲ.证券期货市场投资者、交易者Ⅳ.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：诚信监管的对象包括：
全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由()建立。
A、中国证监会
B、基金业协会
C、证券业协会
D、期货业协会
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答案解析：中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，即诚信信息。
与道德相比,法律调整包括()。
A、个人信仰
B、个人精神世界
C、行为结果
D、心理动机
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答案解析：一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。 法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化，具有较强的客观性，人们的思想和动机不是法律调整的对象；而道德不仅要调整人们的外在行为和结果，还要调整人们内在的精神世界和心理动机。
下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是()。
A、基金投资者和基金管理人之间属于利益关系
B、基金管理人负责进行基金的投资决策,但投资资金主要由基金投资者提供
C、基金管理人居于信息劣势地位
D、基金投资者处于信息优势地位
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答案解析：选项B正确：基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。
基金管理人公司监察稽核控制,错误的是()。
A、公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
B、公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责
C、督察长根据履行职责的需要,有权调阅公司相关文件、档案
D、公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
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答案解析：选项B说法错误：公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
股权投资基金的募集方式包括自行募集和()。
A、委托募集
B、委派募集
C、公开募集
D、非公开募集
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答案解析：选项A正确：股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。
下列关于夹层资本的说法中,错误的是()。
A、夹层资本比银行贷款优先级高、成本低,比股权资本优先级低、成本高
B、夹层资本,无法要求融资方提供资产抵押或由第三方担保
C、夹层资本弹性较大,融资条款可以根据交易所需进行定制,能够满足特定交易的个性化需求
D、夹层资本的收益和风险介于银行贷款和股权资本之间
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答案解析：在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低，进一步拓展了杠杆收购基金的融资渠道，提高了可用杠杆水平。