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根据中国证监会对基金类型的分类标准,某基金在基金合同中约定60%-95%基金资产投资股票,该基金类型为()。
A、股票基金
B、混合基金
C、无法确定,要根据其他投资比例约定来确定
D、债券基金
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答案解析：混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为偏股型基金、灵活配置型基金、偏债型基金、保本型基金、避险策略型基金、绝对收益目标基金、其他混合型基金七个二级类别。偏股型基金是指基金名称自定义为混合基金的，基金合同载明或者合同本义是以股票为主要投资方向的，业绩比较基准中也是以股票指数为主，偏股型基金分为两个三级分类。基金合同中载明有约束力的股票投资下限是60%是偏股型基金（股票下限60%），不满足6
证券期货市场诚信档案采集居民信息应符合法律法规的要求,下列属于不得采集信息的是()。Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型Ⅳ.病史信息
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息是()。Ⅰ.管理人员的信息管理平台在建情况Ⅱ.管理人员的经营管理能力Ⅲ.管理人员的投资管理能力Ⅳ.管理人员的内部控制情况
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。
()是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A、守法合规
B、诚实守信
C、客户至上
D、忠诚尽责
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答案解析：忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范；
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；
客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发；
忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止权
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：监管活动具有强制性有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权（Ⅰ正确）、禁止权（Ⅳ正确）、撤销权、行政处罚权（Ⅱ正确）等监管权，均具有法律效力，具有强制性。
基金管理人应当在每个季度结束之日起()内编制完成季度报告并对外披露。
A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
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答案解析：选项A正确：基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内编制完成季度报告并对外披露。
基金份额登记确认是()的职责之一。
A、销售机构
B、注册登记机构
C、基金托管人
D、中央结算公司
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答案解析：选项B正确：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
根据《基金运营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,公司在()时应向其传达廉洁从业要求,并要求其签署廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工升职Ⅲ.员工调岗Ⅳ.员工离职
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第九条规定，基金经营机构应当加强廉洁文化建设，每年开展覆盖全体工作人员的廉洁从业培训和教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定，提高工作人员廉洁意识，并在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署廉洁从业承诺。
下列关于专业审慎的基本要求,说法不正确的是
A、持证上岗
B、持续学习
C、审慎开展执业活动
D、不得进行不正当竞争
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答案解析：
不得进行不正当竞争是诚实守信的基本要求。
专业审慎的基本要求包括：1.持证上岗；2.持续学习；3.审慎开展执业活动。
以下不属于合规风险的是()。
A、销售合规风险
B、信息披露合规风险
C、声誉合规风险
D、投资合规风险
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答案解析：选项C符合题意：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。