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下列有关自营业务的含义,正确的有()。

A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C、在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金

D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

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答案解析：在从事自营业务时，证券公司必须使用自有资金或依法筹集的可用于自营的资金；只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

下列关于股东大会决议通过的章程修改事项的陈述,正确的有()。

A、股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报原审批的主管机关批准

B、章程修改涉及公司登记事项的,依法办理变更登记

C、章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定应予以公告

D、股份有限公司修改公司章程,必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的1/2以上通过

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答案解析：股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

核准制与行政审批制相比,具有的特点是()。

A、减弱了保荐机构的责任

B、有利于股票发行审核委员会的独立审核功能

C、使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险

D、企业可以根据资本运营的需要选择发行股票的规模

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答案解析：是增强而不是减弱了保荐机构的责任。

下列哪几项属于信息披露的原则

A、及时性原则

B、真实性原则

C、准确性原则

D、完整性原则

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答案解析：信息披露的原则：真实性、准确性、完整性和及时性。

在招股说明书中,发行人募集资金拟用于收购资产的,应披露()。

A、拟收购资产的内容

B、拟收购资产的评估、定价情况

C、拟收购资产与发行人主管业务的关系

D、若收购的资产为在建工程的,应披露在建工程的已投资情况、尚需投资的金额、负债情况、建设进度、计划完成时间等

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答案解析：考察募集资金用于收购资产的，应披露的事项。

投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用

A、柜台委托

B、电话委托

C、互联网委托

D、口头委托

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答案解析：投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可以采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。

下列关于上市公司要约收购过程中预受要约股票的陈述,正确的有()。

A、在预受要约收购期限内不可撤回之前不构成承诺

B、在要约收购期限内,收购人应当每日在证券交易所网站上公告已预受收购要约的股份数量

C、当预受要约股份的数量超过预定收购数量时,收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份

D、在要约收购期限届满前2个交易日内,预受股东不得撤回其对要约的接受

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答案解析：在要约收购期限届满前3个交易日内，预受股东不得撤回其对要约的接受。

下列主体中不可以在我国内地发行可转换公司债券的有()。

A、公司章程合法有效,股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全,能够依法有效履行职责

B、最近3年以现金或股票方式累计分配的利润少于最近3年实现的年均可分配利润的20%

C、最近24个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

D、高级管理人员和核心技术人员不稳定,最近12个月内发生了重大不利变化

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答案解析：高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化；最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的20%。

境内上市外资股的投资主体有()。

A、外国的自然人、法人

B、合格境内机构投资者

C、定居在国外的中国居民

D、拥有外汇的境内居民

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答案解析：考察境内上市外资股的投资主体。

首次公开发行股票网下发行电子化业务指通过证券交易所网下申购电子化平台及登记结算公司登记结算平台完成公开发行股票的下述程序()。

A、初步询价

B、累计投标询价

C、资金代收付

D、股份初始登记

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答案解析：常识题，以上均是。