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与承销业务相关的自查业务包括()。
A、合规性自查
B、承销业务的基本情况
C、存在的问题分析
D、内部管理措施
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答案解析：与承销业务有关的自查内容：（1）承销业务的基本情况；（2）合规性自查；（3）存在的问题分析；（4）内部管理措施。
发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括()。
A、员工人数及变化情况
B、员工专业结构
C、员工受教育程度
D、员工年龄分布
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答案解析：发行人应简要披露员工及其社会保障的情况主要包括：（1）员工人数及变化情况；（2）员工专业结构；（3）员工受教育程度；（4）员工年龄分布；（5）发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革情况。
以下有关首次公开发行询价与定价的表述中,正确的有()。
A、未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售
B、询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足40家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行
C、询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足60家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行
D、询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高报价
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答案解析：考察首次公开发行中询价与定价的知识。询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
下列有关记账式国债的说法正确的是()。
A、记账式国债在证券交易所和债券市场和全国银行间债券市场发行并交易
B、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行以及竞争性定价过程
C、承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施,并征求中国银监以及保监会的意见。
D、承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行实施,并征求中国保监会的意见。
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答案解析：凭证式国债承销团队资格审批由财政部会同中国人民银行实施，并征求中国银监会的意见。
自营业务与经纪业务相比具有的特点有()。
A、决策的自主性
B、收益的不确定性
C、交易的风险性
D、交易过程的高效性
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答案解析：常识题，自营业务具有决策的自主性、收益的不确定性和交易的风险性等特点。
与行政审批制相比,核准制的特点包括()。
A、在股票发行定价上,由主承销商向机构投资者进行询价,充分反映投资者的需求,使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险
B、在选择和推荐企业方面,由保荐机构培育、选择和推荐企业,增强了保荐机构的责任
C、在企业发行股票的规模上,由企业根据资本运营的需要进行选择,以适应企业按市场规律持续成长的需要
D、在发行审核上,发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核,发挥发审委的独立审核功能
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答案解析：核准制与行政审批制相比，具有以下特点：第一，在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任。第二，在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。第三，在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。第四，在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价
首次公开发行股票时,招股说明书在“概览”中应简介()。
A、发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况
B、发行人的主要财务数据及主要财务指标
C、本次发行情况及募集资金用途
D、上市保荐机构及其意见
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答案解析：考察招股说明书概览的内容。发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
以下关于国债的表述,正确的有()。
A、我国首次国债发行始于1949年底,当时被称为“人民胜利折实公债”
B、我国国债至1958年,总共发行了5次
C、我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债
D、储蓄国债发行对象为个人投资者,企事业单位、行政机关和社会团体等机构投资者不得购买
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答案解析：我国国债至1958年，总共发行了6次。
网下发行方式的缺点在于()。
A、发行环节多
B、认购成本高
C、效率低下
D、社会工作量大
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答案解析：网下发行方式存在发行环节多、认购成本高、社会工作量大、效率低的缺点。
以下关于可交换公司债券的条款设计,符合要求的有()。
A、可交换公司债券的期限最短为1年,最长为6年
B、面值为每张人民币100元,发行价格则由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定
C、可交换公司债券自发行结束之日起6个月后,方可交换为预备交换的股票
D、债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权
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答案解析： 可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票。