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客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利,对证券发行人的权利包括()等权利。

A、请求召开证券持有人会议

B、参加证券持有人会议、提案、表决

C、配售股份的认购

D、请求分配投资收益

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答案解析：常识题，以上均是证券发行人的权利。

深圳交易所目前所公布的成分股指数包括()。

A、规模指数

B、风格指数

C、策略指数

D、市场指数

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答案解析：市场指数指数属于综合指数。

按照现行规定,下列关于A股送股日程安排的说法正确有()。

A、公告刊登日为T日

B、股权登记日为T+3日

C、申请材料送交日为T-5日前

D、结算公司核准答复日为T-3日前

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答案解析：考察A股现金红利派发日程安排。

不属于我国证券公司的营销渠道的是()。

A、中间商

B、证券公司内部营销人员

C、证券公司营业部

D、中介机构

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答案解析：目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。而中间商和中介机构属于间接营销渠道。

关于ETF,说法正确的有()。

A、实行10%的涨跌幅限制

B、申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金

C、买卖申报数量为100份或其整数倍

D、申报价格最小变动单位为0.001元

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答案解析：以上选项均正确。

按照现行规定,关于可转换公司债券转股,下列说法正确的有()。

A、可转债的买卖申报优先于转股申报

B、当出现不足转换1股的可转债余额时,由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付

C、当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出

D、即日买进的可转债可当日申请转股

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答案解析：当日（T日）转换的公司股票可在T+1日卖出。其他选项皆对。

在客户与证券经纪商之间的委托关系中,客户是()。

A、委托人

B、受托人

C、权利人

D、证券的持有权人

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答案解析：客户是委托人，与经纪商分别享有权利和应履行的义务，不是权利人。客户对自己购买的证券享有持有权。

以下哪些品种已经实行前端监控()。

A、股

B、基金

C、股

D、债券

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答案解析：B股未实行前端监控。

关于证券交易结算流程中的清算环节,下列表述正确的有()。

A、结算公司一般在当日日终作为共同对手方,以结算参与人为单位,对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收和应付价款进行轧抵处理

B、在清算过程中,印花税、经手费等税费暂时不纳入净额清算中

C、不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理

D、在一些证券品种上还存在逐笔交收制度,如权证的行权、买断式回购的到期结算

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答案解析：在清算过程中，除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。

深圳证券交易所实行的证券托管制度是()。

A、自动托管

B、随处通买

C、哪买哪卖

D、转托不限

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答案解析：深圳证券交易所实行的证券托管制度可概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。