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关于配股权证,以下说法正确的有()。

A、目前A股的配股权证进行挂牌交易

B、目前A股的配股权证不挂牌交易

C、目前A股的配股权证不允许转托管

D、目前A股的配股权证允许转托管

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答案解析：A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

合格境外机构投资者的境内证券投资受()管理。

A、国家外汇管理局

B、证券交易所

C、中国人民银行

D、中国证监会

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答案解析：中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。

市场细分的直接细分依据是()。

A、心理因素

B、人口因素

C、投资者行为因素

D、地理因素

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答案解析：其他两项属于市场细分的间接细分依据。

融资融券标的证券为股票的,应当符合的条件有()。

A、在交易所上市交易满3个月

B、股东数不少于400人

C、股票发行公司已完成股权分置改革

D、股票交易未被交易所实行特别处理

正确答案：题库搜索,专业课助手薇Xin:(xzs9523)

答案解析：股东数不少于4000人。

关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务,以下选项正确的是()。

A、在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但最高不能超过99999900元

B、同一交易日可进行多次申购或赎回申报,申报指令可以更改或撤销,但申报已被受理的除外

C、申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则

D、上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司,并由证券公司负责校验

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答案解析：上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给中国结算公司，并由中国结算公司负责校验。

关于委托指令及其有效期,以下说法正确的有()。

A、客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向

B、目前我国只在卖出证券时才有零数委托

C、填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种

D、委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种

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答案解析：客户在委托指令中必须明确表明委托买卖方向。其他三项都对。

防范证券经纪业务管理风险主要应从()等方面着手。

A、严格执行经纪业务操作规程

B、加强员工培训,提高员工素质

C、加强经纪业务营销管理

D、建立客户投诉处理及责任追究机制

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答案解析：以上各项都是防范证券经纪业务管理风险的手段，除此以外还包括建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，建立经纪业务检查稽核制度。

下列行为中属于内幕交易行为的包括()。

A、内幕信息的知情人向他人透露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

B、内幕信息的知情人利用内幕消息买卖证券

C、内幕信息的知情人根据内幕消息建议他人买卖证券

D、非法获取内幕信息的人利用内幕消息买卖证券

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答案解析：考察内幕交易。

下列各项中,不属于证券经纪业务技术风险的有()。

A、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿

B、由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要,不能有效及时地应付突发事件

C、超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务

D、由于软件不能满足业务需要,可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅

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答案解析：技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。

常见的内幕交易行为主要包括()。

A、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息,使他人利用该信息进行交易

B、内幕人员利用内幕信息买卖证券

C、内幕人员向他人透露内幕信息,使他人利用内幕信息进行交易

D、非内幕人员通过不正当手段或者其他途径获取内幕信息,并据此买卖证券

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答案解析：以上均是内幕交易的行为。