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()可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证券业协会

D、中国证监会

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答案解析：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是()。

A、证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元

正确答案：题库搜索,普法考试助理薇信:xzs9523

答案解析：证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

对证券自营业务认识不正确的是()。

A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为

B、没有投机性,业务风险不大

C、有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D、容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

正确答案：题库搜索,考试助手weixin(xzs9523)

答案解析：考查证券自营业务。

若A股票报价为40元,该股票在两年内不发放任何股利;两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利记息),并购买该100股股票;同时卖出100股两年期期货。两年后,期货合约交割,投资者可以盈利()元。

A、120

B、140

C、160

D、180

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答案解析：卖出100股两年期期货获得现金流：100*50=5000元，投资者两年后需要偿还：4000*（1+10%）*（1+10%）=4840元，投资者盈利：5000-4840=160元。

证券公司应当自每月结束之日起()个交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A、1

B、3

C、5

D、7

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答案解析：证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内，向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家,发行()亿股份以上的,参与报价的询价对象不足50家,发行人不得定价并应中止发行。

A、2

B、3

C、4

D、5

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答案解析：首次公开发行股票如果在初步询价阶参与报价的询价对象不足20家，发行4亿股份以上的，参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

根据《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()有期徒刑或者拘役。

A、3年以下

B、3年以上

C、3年

D、5年以上

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答案解析：根据《刑法》规定，提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。

证券公司风险控制指标中,不正确的是()。

A、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B、净资本与净资产的比例不得低于40%

C、净资本与负债的比例不得低于8%

D、净资产与负债的比例不得低于10%

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答案解析：净资产与负债的比例不得低于20%。

目前,()已经成为最大的衍生交易品种。

A、按名义金额计算的互换交易

B、按实际金额计算的互换交易

C、远期利率协议

D、金融期货合约

正确答案：题库搜索,干部网络帮手薇Xin:xzs9519

答案解析：按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册,从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

A、中国证监会

B、工商管理局

C、证券交易所

D、证券业协会

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答案解析：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门的批准。