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证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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答案解析：证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

成为财务顾问主办人应当具备的条件有()。I.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格II.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人III.未负有数额较大到期未清偿的债务IV.最近24个月无违反诚信的不良记录

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析：成为财务顾问主办人应当具备的条件有：1.具有证券业从业资格。2.具备中国证监会规定的投资银行业务经历。3.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格。4.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人。5.未负有数额较大到期未清偿的债务。6.最近24个月无违反诚信的不良记录。7.最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。8.最近36个月未因执业行为违法违规受到

如果计算股价指数,就需要将计算期的()转化为指数值。

A、市值

B、股价

C、平均股价或市值

D、股价或市值

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下列选项中,不属于证券自营业务特点的是()。

A、风险性

B、收益性

C、保密性

D、被动性

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答案解析：证券自营业务的特点包括自主性、风险性、收益性、专业性、保密性。

被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

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答案解析：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

交易所交易基金的期权属于()。

A、单只股票期权

B、货币期权

C、股票组合期权

D、股票指数期权

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答案解析：交易所交易基金的期权属于股票组合期权。

基金职业道德的核心规范是()。

A、守法合规

B、诚实守信

C、专业审慎

D、顾客至上

正确答案：题库搜索,法宣在线帮手薇信：【go2learn】

申请证券评级业务许可的资信评级机构应具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于()人。

A、5

B、4

C、3

D、2

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答案解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构应具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人。

证券金融公司根据()的决定设立。

A、国务院

B、省级人民政府

C、中国证监会

D、证券交易所

正确答案：题库搜索,学习考试助理微Xin：xzs9529

答案解析：证券金融公司根据国务院的决定设立。中国证监会根据国务院的决定，履行审批程序。

股权类产品的衍生工具不包括()。

A、股票期货

B、股票期权

C、股票指数期货

D、货币互换

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