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对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的期货公司会员单位,经告诫仍不改正的,期货业协会视其情节轻重予以批评、协会内通报批评、通过媒体公开谴责、取消会员资格并公告等纪律惩戒。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条 对违反本规定的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩罚:
(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。
对于相关违规期货人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
股票价格指数反映和衡量所选择一组股票的价格的平均变动指标。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,考试帮手WenXin:《xzs9529》
答案解析:股票价格指数反映和衡量所选择一组股票的价格的平均变动指标。
经营机构应当按照《办法》要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施统一适当性管理。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第七条 经营机构应当按照《办法》要求,将投资者分为普通投资者和专业投资者,并实施差异化适当性管理。
对于洗钱罪情节严重的,处三年以上七年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之十以下罚金。
A、正确
B、错误
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十六条:对于洗钱罪情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。
在我国证券公司就是介绍经纪商。
A、正确
B、错误
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答案解析:在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。
经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第十六条 经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行,有效满足投资者适当性管理需求。
标准仓单经交割仓库注册后生效。
A、正确
B、错误
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答案解析:标准仓单经交易所注册后生效。
卖出看涨期权规避标的资产期货多头头寸的风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:如果投资者对标的资产谨慎看多,则可在持有标的资产的同时,卖出执行价格较高的看涨期权。当标的资产价格下跌时,所获得的权利金相当于降低了标的资产的购买成本;当标的资产价格上涨时,以执行价格卖出标的资产,将其持有的标的资产多头平仓。
期货品种只能是实物商品。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,学习考试帮手薇信【xzs9523】
答案解析:期货合约中的标的物即为期货品种,期货品种既可以是实物商品,也可以是金融产品。
银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的,最高可以判处死刑。
A、正确
B、错误
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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》十四条。银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处二万元以上二十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的,处五年以上有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。