期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。

A、对

B、错

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答案解析:第三条 会员单位应当能建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将金融其后投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

在国债基差交易中,买入基差策略是买入国债期货合约的同时,卖出对应的国债现货。

A、正确

B、错误

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答案解析:买入基差策略,即买入国债现货、卖出国债期货,待基差扩大平仓获利;卖出基差策略,即卖出国债现货、买入国债期货,待基差缩小平仓获利。

卖方获得期权费后便拥有了相应的义务,当买方选择行权时,卖方必须履约。

A、正确

B、错误

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答案解析:卖方获得期权费后便拥有了相应的义务,当买方选择行权时,卖方必须履约。

期权交易是针对某种具体权利,即买权或卖权的买卖,而买方只能执行期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:期权交易是针对某种具体权利,即买权或卖权的买卖。买方有权执行期权,也可放弃行权,因此期权也称为选择权。

投机者、套期保值者是期货市场的风险承担者。

A、正确

B、错误

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答案解析:投机者、套期保值者是期货市场的风险承担者。

期货价差套利有利于价差的合理性。

A、正确

B、错误

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答案解析:期货价差套利在期货市场主要作用包括:(1)期货价差套利行为有助于不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成;(2)期货价差套利行为有助于提高市场流动性。

对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条   综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。
对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。

期货公司不得为测试得分低于60分的投资者申请开立金融期货交易编码。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条 期货公司会员 不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的可处以无期徒刑。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十五条:银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑。”

标的资产的价格越高,看跌期权空头的损失越大。

A、正确

B、错误

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答案解析:卖出看跌期权,当标的资产高于执行价格时,买方不会行权,卖方获得全部权力金。