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李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动

A、风险评估

B、控制活动

C、内部监控

D、控制环境

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答案解析：选项B正确：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。

关于设立私募基金管理机构和发行私募基金,以下说法正确的是()。

A、设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批

B、设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批

C、设立私募基金管理机构需行政审批

D、设立和发行私募基金需中国证监会审批

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答案解析：选项A说法正确：我国对于非公开募集基金的监管，由中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施统一监管的职责，坚持适度监管、自律监管、底线监管的原则，对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，同时，以合格投资者制度为基础，通过建立健全私募基金发行监管制度，强化事中事后监管。

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是( )的核心所在。

A、技术分析

B、内在价值分析

C、基本面分析

D、结构分析

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答案解析：对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是基本面分析的核心所在。

以下不属于基金职业道德规范的是()。

A、诚实守信

B、保守秘密

C、管理人利益优先

D、守法合规

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答案解析：我国基金职业道德规范的具体内容，包括守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。

李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批流程必

A、相互制约原则

B、健全性原则

C、独立性原则

D、成本效益原则

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答案解析：选项B正确：健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

某投资者投资10万元认购某开放式基金,该笔认购产生的利息是50元,对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1,可得到的认购份额为()。

A、98,863.64份

B、98,811.23份

C、98,814.23份

D、98,864.23份

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答案解析：净认购金额=认购金额/（1+认购费率）=100000/（1+1.2%）≈98814.23（元），认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值=（98814.23+50）/1=98,864.23（份）。

李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到

A、2

B、3

C、4

D、1

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答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

对于开放日的开放式基金每日应披露()。Ⅰ.资产总值Ⅱ.资产净值Ⅲ.份额净值Ⅳ.份额累计净值

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

开放式基金，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；放开申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

关于ETF基金首次上市交易价格的涨跌幅限制,下列说法正确的是()。

A、上市首日不实行涨跌幅限制,次一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

B、自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%

C、上市首日不实行涨跌幅限制,次一交易日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

D、自上市首日起实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%

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答案解析：ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：