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( )又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。
A、理论价值法
B、相对价值法
C、市场价值法
D、内在价值法
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答案解析:内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型,是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估;相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标与其竞争者进行对比,以决定该公司价值的方法;市场价值法,就是加总企业所有发行在外的证券的市场价值来估算企业价值,这种简单的方法又称为股票和债券的方法。
基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析:场外交易(Ⅱ正确)、网下申购(Ⅲ正确)等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。
下列不属于基金重大事件的是()。
A、基金公司的总经理变更
B、封闭式基金召开份额持有人大会
C、基金的基金经理变更
D、股票型基金第二重仓股票临时停盘
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答案解析:基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同, 延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,等等。
根据《私募基金监督管理办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,以下可视为金融资产的是()。Ⅰ.上市公司发行的股票Ⅱ.资产管理计划份额Ⅲ.有限公司股权Ⅳ.期货权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1 000万元的单位;
(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票(Ⅰ正确)、债券、基金份额、资产管理计划(Ⅱ正确)、银行理财产品、信托计划、保险产品、期
根据《证券投资基金销售宣传推介管理办法》规定,下列属于基金销售宣传推介材料的是()。Ⅰ.基金宣传单Ⅱ.基金户外广告Ⅲ.公共网站了解基金广告Ⅳ.基金推介信函
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括以下几类:
在基金管理公司中投资管理业务限制部门不包括()。
A、交易
B、研究
C、投资
D、产品
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答案解析:包括研究、投资、交易部门。
2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采
A、开展基金知识问答送礼品活动
B、投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
C、开展基金销售送基金份额活动
D、开展基金销售送保险活动
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答案解析:诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
基金管理人合规管理内容不包括()。
A、业务拓展
B、投资管理
C、监督稽核
D、风险控制
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答案解析:基金管理人合规管理内容包括投资管理、监督稽核、风险控制。
( )是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
A、行业生命周期
B、市场价格
C、景气度调查
D、动态分析
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答案解析:景气度调查是识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径;市场价格是商品在市场上买卖的价格;行业生命周期任何一个行业都要经历一个生命周期:初创期、成长期、平台期(成熟期)和衰退期;景气度调查方法正是应运而生的识别和预测行业动态变化的重要且有效的途径。
2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ.
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅳ
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答案解析:推介基金时不能承诺保本保收益。