基金托管协议是由()签订的协议-2021年证券从业资格考试答案

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基金托管协议是由()签订的协议

A、基金管理人与基金托管人

B、基金管理人与基金份额持有人

C、基金托管人与基金份额持有人

D、基金服务机构与基金管理人

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答案解析:基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议。

中国证券投资基金业协会的会员类别分类,下列说法正确的是()。

A、境内会员和境外会员

B、特殊会员和普通会员

C、基金管理人可自由选择是否入会

D、公募基金管理人是普通会员

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答案解析:

选项D符合题意:基金管理人、基金托管人应当按照法律规定加入协会成为会员。协会会员包括普通会员、联席会员、特别会员和观察会员。

普通会员包括下列机构:从事公开募集基金业务的管理人;基金托管人,包括依法设立并取得资格的商业银行或者其他金融机构;

发现基金份额持有人权益和基金价格产生重大影响,基金管理人应()日内编制披露向中国证券投资基金业协会报告。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:发现基金份额持有人权益和基金价格产生重大影响,基金管理人应2日内编制披露向中国证券投资基金业协会报告。

某私募基金年度投资人会议对投资人报告了以下内容,其中违反私募基金信息披露禁止性规定的是()。

A、本年度基金向管理人支付基金管理费15万元

B、本年度基金退出投资项目3个,总计收回2.2亿元,其中项目对应投资成本1亿元

C、本基金预计3年后实现退出,总收益率30%

D、本年度基金投资组合新增投资项目5个,投资总额2.5亿

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答案解析:选项C符合题意:信息披露义务人披露基金信息,不得存在以下行为:
(1)公开披露或者变相公开披露;
(2)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(3)对投资业绩进行预测;
(4)违规承诺收益或者承担损失;
(5)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(6)登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

政府引导基金对创业投资基金的支持,错误的是()。

A、提供融资担保,支持其通过债权融资增强投资能力

B、通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其投资方向

C、准许基金募集突破合格投资者限制,获得更多资金支持

D、通过参股方式吸引社会资本共同发起设立创业投资企业

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答案解析:

选项C符合题意。

选项ABD不符合题意:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。参股,是指政府引导基金主要通过参股方式,吸引社会资本共同发起设立创业投资企业。融资担保,是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保,支持其通过债权融资增强投资能力。跟进投资,是指产业导向或区域导向较强的政府引导基金,通过跟进投资,支持创业投资基金发展并引导其

寻找潜在客户中,适用于直接关系型客户群体的方法是()。

A、介绍法

B、陌生拜访法

C、广告宣传

D、缘故法

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答案解析:缘故法针对直接关系型群体,介绍法针对间接客户型群体,陌生拜访法针对陌生关系型群体。

基金注册登记机构主要职责不包括()。

A、份额登记

B、发放红利

C、基金估值

D、确认基金交易

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答案解析:

基金注册登记机构的主要职责:

(1)建立并管理投资者基金份额账户;

(2)负责基金份额登记,确认基金交易;

(3)发放红利;

(4)建立并保管基金投资者名册;

(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

基金业协会中为普通会员的是()。

A、证券交易所

B、基金服务机构

C、公募基金管理人

D、地方基金业协会

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答案解析:基金管理人和基金托管人加入协会的,为普通会员;基金服务机构加入协会的,为联席会员;证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、地方基金业协会及其他资产管理相关机构加入协会的,为特别会员。

以下关于股权投资基金募集流程中的投资冷静期描述正确的是()。

A、股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者

B、基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期

C、投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置

D、股权投资基金应合同应当约定,投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳认购基金款项后计算

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答案解析:选项A符合题意:基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

基金市场营销的特殊性不包括()。

A、持续性

B、规范性

C、全面性

D、适用性

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答案解析:基金市场营销的特殊性包括:(1)规范性;(2)服务性;(3)专业性;(4)持续性;(5)适用性。