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企业风险管理的基本框架不包括()。
A、内部环境
B、目标设定
C、事项识别
D、监管审核
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答案解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
中国证券投资基金业协会的职责包括()。Ⅰ.办理私募投资基金管理人登记Ⅱ.办理私募投资基金备案Ⅲ.对私募投资基金活动进行自律管理Ⅳ.对私募投资基金活动进行行政管理
A、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：
选项D符合题意：中国证券投资基金业协会履行下列职责：
（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。
（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。
（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章
程的，按照规定给予纪律处分。
（4）制定行业执业标准和业务
如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高,还不适合买入建仓,那么可以给经纪人发出(),即设定一个目标价格,当股票价格达到或者低于该目标价格时,执行该指令。
A、限价卖出指令
B、市价指令
C、止损指令
D、限价买入指令
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答案解析：如果投资者认为目前目标公司的股票价格偏高，还不适合买入建仓，那么可以给经纪人发出限价买入指令，即设定一个目标价格，当股票价格达到或者低于该目标价格时，执行买入指令。
关于私募基金风险揭示中涉及的风险中,属于私募基金特殊风险是()。
A、未托管所涉风险
B、募集失败风险
C、资金损失风险
D、流动性风险
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答案解析：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。
关于收益率曲线的说法正确的是()。
A、收益率曲线以收益率为横坐标,以期限为纵坐标
B、短期收益率一般比长期收益率更富有变化性
C、收益率曲线一般向下倾斜。
D、当利率整体水平较高时,收益率曲线回呈现向上倾斜形状。
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答案解析：
选项B说法正确，收益率曲线以期限为横坐标，以收益率为纵坐标。收益率曲线具有以下特点：短期收益率一般比长期收益率更富有变化性，收益率曲线一般向上倾斜，当利率整体水平比较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜形状。
在做市商与投资者交易过程中,要价始终()出价。
A、小于
B、大于
C、等于
D、无关
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答案解析：做市商的要价始终是大于出价的，这时做市商就可以轻易地获得买卖差价。
下列属于基金投资交易过程中的风险的是()。
A、操作风险
B、汇率风险
C、利率风险
D、市场风险
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答案解析：基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：（1）投资交易过程中的合规性风险；（2）操作风险。
股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是()。
A、信息披露义务人应对基金业绩报酬安排保密,不向投资者披露
B、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务,基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
C、应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露
D、应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突
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答案解析：选项A符合题意：股权投资基金的信息披露应当包含以下内容：基金合同；招募说明书等宣传推介文件；基金销售协议中的主要权利义务条款；基金的投资情况；基金的资产负债情况；基金的投资收益分配情况；基金承担的费用和业绩报酬安排；可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。
A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的业绩经营情况,下列行为中,违反了法律法规的是()。
A、小王把A银行统一编写的B基金业绩推介材料发给李大妈
B、小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处
C、小王根据自己的研究预测B基金未来投资业绩情况
D、小王客观的介绍B基金历史业绩
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答案解析：基金销售人员不得预测所推介基金的未来业绩。
我国的私募股权基金自律规则有( )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：选项C符合题意：协会自律规则：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金信息披露管理办法》、私募投资基金信息披露内容与格式指引1号、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》、《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条