期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业,或者开业后无-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司成立后无正当理由超过()个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续()个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、3,3

B、3,6

C、6,6

D、6,3

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十条。期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续:   (一)营业执照被公司登记机关依法注销;   (二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;   (三)主动提出注销申请;   (四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。   期

涨跌停板,是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

A、2

B、1

C、3

D、5

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 涨跌停板,是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

期货公司办理()事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

A、变更公司形式

B、变更期货公司8%的股权

C、变更法定代表人

D、设立境内分支机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第20条。 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:   (一)变更法定代表人;   (二)变更住所或者营业场所;   (三)设立或者终止境内分支机构;   (四)变更境内分支机构的经营范围;   (五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。   前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当()。

A、给予多收取手续费5倍的罚款

B、责令双倍退还多收取的手续费

C、责令退还多收取的手续费

D、责令将多收取的手续费上缴国库

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答案解析:

《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得:

(一)违反规定接纳会员的;(二)违反规定收取手续费的;(三)违反规定使用、分配收益的;(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;(五)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的;(六)不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的;(七)

期货交易所会员的保证金不足时,首先应当采取的措施是()。

A、期货交易所垫付资金

B、期货交易所强行平仓

C、追加保证金或自行平仓

D、保持账户资金不变

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。

下列关于期货交割的说法,正确的是()。

A、期货交易所不得限制实物交割总量

B、期货交易的交割,由期货交易所会员独立进行

C、交割仓库由买卖双方协商确定

D、期货公司与交割仓库签订交割协议

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十五条 期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。

不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,()《期货交易管理条例》。

A、不适用

B、部分适用

C、有条件适用

D、适用

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十五条 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用本条例。

下列不属于期货交易所职责的是()。

A、任免期货交易所负责人

B、安排期货合约上市

C、为期货交易提供集中履约担保

D、监督期货交割

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条 期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约,安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)为期货交易提供集中履约担保;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易,且情节严重的,应()。

A、移交司法机关

B、撤销期货业务许可

C、勒令停业整顿

D、暂停其境外期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

下列关于期货交易所的说法,正确的是()。

A、可以直接参与期货交易

B、可以间接参与期货交易

C、既可以直接参与期货交易,也可以间接参与期货交易

D、既不可以直接参与期货交易,也不可以间接参与期货交易

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答案解析:《期货交易管理条例》第十条。期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:   (一)提供交易的场所、设施和服务;   (二)设计合约,安排合约上市;   (三)组织并监督交易、结算和交割;   (四)为期货交易提供集中履约担保;   (五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;