期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全相应的风险管理制度,-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全相应的风险管理制度,实行会员分级结算制度的期货交易所还应当建立()。

A、保证金制度

B、结算担保金制度

C、风险准备金制度

D、当日无负债结算制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:   (一)保证金制度;   (二)当日无负债结算制度;   (三)涨跌停板制度;   (四)持仓限额和大户持仓报告制度;   (五)风险准备金制度;   (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。   实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施包括()。

A、降低保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、提高客户的最大持仓量

D、提高会员的最大持仓量

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答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:   (一)提高保证金;   (二)调整涨跌停板幅度;   (三)限制会员或者客户的最大持仓量;   (四)暂时停止交易;   (五)采取其他紧急措施。

有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是()。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院银行业监督管理机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院证券监督管理机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条。国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。   境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支,应当符合国家外汇管理有关规定。   境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。

非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府(),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

A、勒令停业整顿

B、撤销期货业务许可

C、予以取缔

D、予以警告

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十四条 非法设立期货交易场所或者其他形式组织期货交易活动的,由所在地县级以上地方人民政府予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

标准仓单,是指交割仓库开具并经()认定的标准化提货凭证。

A、证监会

B、期货交易所

C、期货业协会

D、期货公司

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 标准仓单,是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

期货公司接受客户委托进行期货交易时,下列做法恰当的是()。

A、事先向客户出示风险说明书

B、客户存入资金后,期货公司即按照客户风险分散化原则自行决定期货投资组合

C、约定与客户分担风险的比例

D、约定与客户分享收益的比例

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:

(一)向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上8倍以下

D、1倍以上5倍以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

某商业银行想要获得从事期货交易担保业务的资格,应由()批准。

A、中国人民银行

B、国务院银行业监督管理机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十条 任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,(),处3万元以上10万元以下的罚款。

A、勒令停业整顿

B、撤销期货业务许可

C、予以取缔

D、责令改正

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿。

A、5万元以上10万元以下

B、10万元以上30万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、10万元以上50万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十五条 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。