持仓量,是指期货交易者所持有的()的数量。-2021年证券从业资格考试答案

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持仓量,是指期货交易者所持有的()的数量。

A、买入合约

B、已平仓合约

C、未平仓合约

D、卖出合约

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答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

下列可以从事期货交易的是()。

A、事业单位

B、某集团下属公司

C、期货交易所的工作人员

D、期货业协会的工作人员

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

期货公司有违规划转客户保证金情形的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A、1倍以上5倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上3倍以下

D、1倍以上8倍以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。

A、3万元以上10万元以下

B、1万元以上5万元以下

C、1万元以上10万元以下

D、5万元以上10万元以下

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十六条 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是()。

A、交易品种的行业协会

B、中国期货业协会

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

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答案解析:《期货交易管理条例》第十三条 期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)制定或者修改章程、交易规则;(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。

根据《期货交易管理条例》规定,期货公司在经纪业务中,()。

A、与客户约定分享利益的比例不得超过50%

B、与客户约定分享利益的比例不得超过20%

C、不得与客户约定分享利益

D、可以约定与客户共担风险

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答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条 期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。   期货公司不得向客户做获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。