（1 )在上交所上市交易超过3个月。

（2 )融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。

（3 )股东人数不少于4 000人。

（4）在过去3个月内没有出现下

某股票基金产品基金总份额有3000万份,现有代表基金份额2700万份的基金持有人参加持有人大会,对更换基金托管人事项做出决议,至少需要代表()万份基金份额的持有人通过,该审议事项通过。

A、1500

B、1800

C、1350

D、2000

正确答案：题库搜索

答案解析：

基金份额持有人大会的决议规则基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的1/2以上通过；但是，转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。则：2700万份*2/3=1800万份。

根据基金销售费用规范,下列表述正确的是()。

A、基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况

B、在基金销售协议之外,基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金

C、基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额

D、基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算

正确答案：题库搜索

答案解析：基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况，以及从管理费中支付的客户维护费总额。

基金托管人不需要对基金管理人的()进行复核、审议。

A、临时公告

B、基金定期报告

C、基金资产净值

D、份额净值

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答案解析：

选项A正确：基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认，临时公告不需要复核、审议。

关于ETF,以下说法不正确的是()。

A、申购ETF必须用现金通过基金公司购买

B、TF本质上是指数基金

C、中小投资者一般不参与ETF一级交易市场

D、赎回ETF得到的是一篮子股票

正确答案：题库搜索

答案解析：

选项A说法错误：投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子股票来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票；中小投资者被排斥在一级市场之外，ETF本质上是一种指数基金。

下列证券中,没有转移债券所有权的是()。

A、质押式回购

B、即期债券交易

C、远期债券交易

D、断押式回购

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答案解析：选项A正确：质押式回购是交易双方进行的以债券为权利质押的一种短期资金融通业务。在回购期内，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方所有。所有权并没有转移。

下列有关基金信息披露的作用的说法,正确的是( )。Ⅰ.有利于投资者的价值判断Ⅱ.有利于防止利益冲突与利益输送Ⅲ.有利于提高证券市场的效率Ⅳ.有效防止信息滥用

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：题库搜索,继续教育助理微-信:(xzs9519)

答案解析：基金信息披露的作用：（1）有利于投资者的价值判断；（2）有利于防止利益冲突与利益输送；（3）有利于提高证券市场的效率；（4）能有效防止信息滥用。

名义利率为8%,实际利率为6%,通货膨胀率为()。

A、8%

B、2%

C、6%

D、5%

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答案解析：名义利率=实际利率+通货膨胀率，则：通货膨胀率=8%-6%=2%

关于投资框架协议中条款的法律约束力,说法正确的是()。

A、保密性条款不具有法律约束力

B、排他性条款具有法律约束力

C、所有条款具有法律约束力

D、估值条款具有法律约束力

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两个证券收益率不完全相关意味着两个收益率之间的相关系数p的取值范围是()。

A、-1

B、0

C、0<|p|<1

D、0≤P≤1

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答案解析：相关系数往往是区间（-1,1）之间的某个值，即0＜|p|＜1，这时我们称这两者不完全相关。