期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行()-2021年证券从业资格考试答案

题目出自:搜答案神器(gongxuke.net

期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行()等制度。

A、期货公司客户保证金安全存管制度

B、期货公司风险监管指标管理制度

C、期货公司治理和内部控制制度

D、期货公司员工近亲属持仓报告制度

正确答案:题库搜索,普法考试助理Weixin(xzs9523)

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条。首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:   (一)期货公司客户保证金安全存管制度;   (二)期货公司风险监管指标管理制度;   (三)期货公司治理和内部控制制度;   (四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管

根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理具体办法有()。

A、从业人员资格考试

B、后续职业培训

C、执业行为准则

D、纪律惩戒

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制定,报中国证监会核准。

在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。

A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求

B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求

C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求

D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同

正确答案:题库搜索

答案解析:在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。

若某投资者以5000元/吨的价格买入1手大豆期货合约,为了防止损失,下达了一份4980元/吨的止损单,则下列操作合理的有()。

A、当该合约市场价格下跌到4960元/吨时,下达1份止损单,价格定于4970元/吨

B、当该合约市场价格上涨到5010元/吨时,下达1份止损单,价格定于4920元/吨

C、当该合约市场价格上涨到5030元/吨时,下达1份止损单,价格定于5020元/吨

D、当该合约市场价格下跌到4980元/吨时,立即将该合约卖出

正确答案:题库搜索

答案解析:

止损指令是实现“限制损失、累积盈利”的有力工具。

止损指令下达后,如果市场行情走势符合投机者预期,价格朝有利方向变动,投机者就可继续持有头寸。下达一份新的止损指令。

当行情下跌,达到下达的止损价位,即损失已经达到事先确定的数额,投资者应立即对冲了结,认输离场。

以下期货品种的成交量采取“双边计算”的有()。

A、沪深300股指期货

B、铜期货

C、大豆期货

D、螺纹钢期货

正确答案:题库搜索

答案解析:目前,国内三家商品期货交易所的成交量和持仓量数据均按双边计算,中国金融期货交易所的成交量和持仓量数据按单边计算。选项A属于中金所期货品种,采用单边计算。

单边市一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现()的情况。

A、一有卖出申报就成交,但未打开停板价位

B、一有买入申报就成交,但未打开停板价位

C、只有跌停板价位的卖出申报,没有跌停板价位的买入申报

D、只有涨停板价位的买入申报,没有涨停板价位的卖出申报

正确答案:题库搜索

答案解析:涨(跌)停板单边无连续报价也称为单边市,一般是指某一期货合约在某一交易日收盘前5分钟内出现只有停板价位的买人(卖出)申报、没有停板价位的卖出(买人)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交但未打开停板价位的情况。

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应了解信息的信息包括()等。

A、投资者配偶情况

B、收入来源和数额、资产、债务等财务状况

C、投资相关的学习、工作经历及投资经验

D、投资者姓名、住址、职业、年龄、联系方式

正确答案:题库搜索

答案解析:

《证券期货投资者适当性管理办法》第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列信息:

(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式,法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;

(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;

(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;

(四)投资期限、品种、

—般DF检验通常包括几种线性回归模型,分别是()。

A、有漂移项,无趋势项的模型为:

B、无漂移项,有趋势项的模型为:

C、有漂移项,有趋势项的模型为:

D、无漂移项,无趋势项的模型为:

正确答案:题库搜索

答案解析:检验时间序列的平稳性方法通常采用单位根检验,常用的单位根检猃方法有DF检验和ADF检验。为说明DF检验,要考虑下列三种线性回归模型:(1)无漂移项,无趋势项:;(2)有漂移项,无趋势项: