首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管-2021年证券从业资格考试答案

查找题目使用:答案兔神器(http://gongxuke.net/

首席风险官应当向()报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A、中国期货业协会

B、期货公司总经理

C、董事会

D、公司住所地中国证监会派出机构

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条。首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。   首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

套期保值活动主要转移的是()风险。

A、价格风险

B、经营风险

C、信用风险

D、政策风险

正确答案:题库搜索

答案解析:套期保值活动主要转移的是价格风险和信用风险。

在期货交易开户环节,以下说法正确的是()。

A、个人客户应当由本人亲自办理开户手续

B、个人客户应在仔细阅读并理解后,在该“期货交易风险说明书”上签字

C、单位客户应在仔细阅读并理解之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。

D、单位客户应当出具单位的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

正确答案:题库搜索

答案解析:

个人客户应当由本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。单位客户应当出具单位的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。

个人客户应在仔细阅读并理解后,在该“期货交易风险说明书”上签字;单位客户应在仔细阅读并理解之后,由单位法定代表人或授权他人在该“期货交易风险说明书”上签字并加盖单位公章。

公司制期货交易所的组织机构包括()。

A、股东大会

B、监事会

C、董事会

D、理事会

正确答案:题库搜索

答案解析:公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员,他们各负其责,相互制约。而理事会是会员制期货交易所的组织机构。

期货实物交割必不可少的环节有()。

A、交割配对

B、标准仓单与货款交换

C、实物交收

D、增值税发票流转

正确答案:题库搜索

答案解析:

交割过程不牵涉到实物交收环节,实物交收在交割前期就由交割仓库办理成了标准仓单给卖方。

实物交割必不可少的环节包括:

第一,交易所对交割月份持仓合约进行交割配对。

第二,买卖双方通过交易所进行标准仓单与货款交换

第三,增值税发票流转。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

某投资者预计10月份玉米价格将上升,利用金字塔式建仓,持续买入,几次的持仓数及买入价格如下表所示。则下列空白处的买入价格应分别为()。(至上而下)

A、3000、3050

B、3200、3500

C、3325、3800

D、3400、3125

正确答案:题库搜索

答案解析:字塔式建仓是一种增加合约仓位的方法。增仓原则:(1)只有在现有持仓已盈利的情况下,才能增仓;(2)持仓的增加应渐次递减。
投资者买入建仓,则价格上涨时盈利,因此,买入的价格从上往下,应该是递增的,2895

期货公司办理下列事项(),国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A、变更业务范围

B、期货公司停业

C、新增持有5%以上股权的股东发生变化

D、变更注册资本且调整股权结构

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)合并、分立、停业、解散或者破产;

(二)变更业务范围;

(三)变更注册资本且调整股权结构;

(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项,国务院

期货的实物交割方式包括哪几种方式()。

A、分散交割

B、现金交割

C、集中交割

D、滚动交割

正确答案:题库搜索,学习考试帮手微信:《xzs9519》

答案解析:实物交割方式包括集中交割和滚动交割两种。

通常,大宗商品期货价格与经济周期紧密相关。下列对两者关系的描述,正确的有()。

A、复苏阶段,生产恢复和需求增长,价格将会逐步回升

B、繁荣阶段,投资和消费需求不断扩张,刺激价格快速下跌

C、衰退阶段,需求萎缩,价格将会下跌

D、萧条阶段,供给和需求均相对不足,价格处于较高水平

正确答案:题库搜索

答案解析:复苏阶段开始时是前一周期的最低点,产出和价格均处于最低水平,随着经济的复苏,生产的恢复和需求的增长,价格也开始逐步回升,选项A正确;
繁荣阶段是经济周期的高峰阶段,由于投资需求和消费需求的不断扩张超过了产出的增长,刺激价格迅速上涨到较高水平;选项B错误;
衰退阶段出现在经济周期高峰过去后,经济开始滑坡,由于需求的萎缩,供给大大超过需求,价格迅速下跌,选项C正确;
萧条