某投资者以100元/吨的权利金买入玉米看涨期权,执行价格为2-2021年证券从业资格考试答案

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某投资者以100元/吨的权利金买入玉米看涨期权,执行价格为2200元/吨,期权到期日的玉米期货合约价格为2500元/吨,此时该投资者的理性选择和收益状况为()。

A、不执行期权,收益为0

B、不执行期权,亏损为100元/吨

C、执行期权,收益为300元/吨

D、执行期权,收益为200元/吨

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答案解析:买进看涨期权,当标的资产价格大于损益平衡点时,行权会盈利。买进看涨期权行权盈亏为:标的资产价格-执行价格-权利金=2500-2200-100=200元/吨。

期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构的调查的,对直接负责的主管人员处罚()。

A、1-5万

B、1-3万

C、1-10万

D、3-10万

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十五条 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员()。

A、依法予以警告

B、予以警告,并处以3万元以下罚款

C、要求期货公司解聘该人员

D、情节严重的,暂停或者撤销任职资格

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十条 申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以3万元以下罚款。

根据《期货交易管理条例》境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。

A、1-5倍

B、1-2倍

C、1-10倍

D、1-3倍

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答案解析:《期货交易管理条例》第七十三条 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员()。

A、调离岗位

B、降级

C、免职

D、开除

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

公司制期货交易所可以设立董事会秘书,董事会秘书由()提名。

A、控股股东

B、董事长

C、中国证监会

D、股东大会

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答案解析:《期货交易所管理办法》第四十六条 期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。

推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条 推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

当趋势线被突破,通常原有趋势将()。

A、加速

B、减速

C、反转

D、持续

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答案解析: 趋势线被突破后,表明市场价格下一步的走势将要反转。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国银监会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。

在期权交易中,期权买方为获得相应权利,必须将()付给期权卖方。

A、权利金

B、保证金

C、实物资产

D、标的资产

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答案解析:期权买方为获得按约定价格购买或出售标的资产的权利而支付给卖方的费用。即权利金。