在货币互换中,起息日指的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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在货币互换中,起息日指的是()。

A、货币互换起始日

B、付息周期付息日

C、付息周期起始日

D、货币互换付息日

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答案解析:起息日指的是付息周期的起始日,也是这个付息周期开始计息的日期。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()%。

A、10

B、20

C、30

D、40

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品,经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后,经营机构()向其销售。

A、可以

B、应该

C、拒绝

D、暂缓

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后,应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示,投资者仍坚持购买的,可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起()年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条 推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。

技术分析者认为投资者可以通过()分析预测期货价格未来走势。

A、供给需求

B、市场行为

C、生产消费

D、进口出口

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答案解析:期货市场技术分析方法是通过研究市场行为本身的分析来预测价格的未来走势。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A、5

B、4

C、3

D、2

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展投资者适当性自查时间要求是()。

A、每3个月一次

B、每半年一次

C、每一年一次

D、每两年一次

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答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条 经营机构应当每半年开展一次适当性自查,形成自查报告。发现违反本办法规定的问题,应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

期货交易所风险准备金是按照()提取。

A、手续费收入的20%

B、手续费收入的30%

C、成交金额的20%

D、成交金额的30%

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答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

按执行价格与标的资产市场价格的关系,期权可分为()。

A、看涨期权和看跌期权

B、商品期权和金融期权

C、实值期权、虚值期权和平值期权

D、现货期权和期货期权

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答案解析:依据执行价格与标的资产市场价格的关系即内涵价值计算结果的不同,可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。

会员在期货交易所违约出现保证金不足,实行会员结算制度的期货交易所风险承担顺序()。

A、违约会员的自有资金,结算担保金,风险准备金,期货交易所自有资金

B、违约会员的自有资金,风险准备金,结算担保金,期货交易所自有资金

C、期货交易所自有资金,风险准备金,结算担保金

D、期货交易所自有资金,结算担保金,违约会员的自有资金

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第八十四条 会员在期货交易中违约的,应当承担违约责任。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担;实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。