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下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。
A、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序
B、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求
C、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
D、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度
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答案解析：选项C符合题意：设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。
下列属于出具法律意见书是需要核查的内容的是()。Ⅰ.是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ.申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定Ⅲ.律师应尽职要求申请机构提交完善的投资人资料和协议,以确定实际控制人对申请机构的实际影响和支配力Ⅳ.申请机构是否存在子公司、分支机构和其他关联方,若有,说明机构及其子公司、关联方是否已登记为基金管理人
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：选项C正确：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作，并根据要求进行核查，通常律师应核查的重点内容包括：
为明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同应当做出的规定内容包括()。Ⅰ.基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务Ⅱ.基金收益分配原则、执行方式Ⅲ.基金信息提供的内容、方式Ⅳ.基金合同变更、解除和终止的事由、程序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D正确：为明确投资人与管理人之间的权利义务关系，基金合同通常应对以下内容作出规定：
投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除(),实现投资的保值增值。
A、潜在的投资风险
B、已经形成的投资损失
C、已经发生的投资风险
D、无法识别的投资风险
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答案解析：投资后管理关系到被投资企业的规范运行与发展壮大，并且能有效地减少或消除潜在的投资风险，保障投资资金的远期退出，实现投资目的的最终达成。
下列不属于出具法律意见书的原则的是()。
A、独立、客观、公正
B、公正
C、自私偏袒
D、恪尽职守、勤勉尽责
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答案解析：选项C符合题意：出具法律意见书时，律师事务所和经办律师应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。
如果某QDII基金发生了境外托管人变更,则以下说法正确的是()。
A、当QDII基金变更境外托管人,应在事件发生后及时披露临时公告
B、当QDII基金变更境外托管人,应当及时更新产品合同
C、QDII基金变更境外托管人无需进行披露
D、当QDII基金变更境外托管人,应在QDII月度报告中予以说明
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答案解析：当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。
下列关于拟申请登记私募基金管理人,协会将不予办理登记的情形的说法错误的是()。
A、申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为
B、申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单
C、申请机构的高管人员最近两年存在重大失信记录
D、申请机构存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为
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答案解析：选项C符合题意：选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：
股权投资基金推介材料应由()制作。
A、私募基金托管人
B、私募基金管理人
C、基金管理人委托的基金销售机构
D、中国证券投资基金业协会
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答案解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第二十二条规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。
下列不属于反映被投资企业管理状况的指标是()。
A、经营风险控制情况
B、股东关系与公司治理
C、主要产品的市场前景
D、重大经营管理问题
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答案解析：管理指标主要包括公司战略与业务定位、经营风险控制情况、股东关系与公司治理、高层管理人员尽职与异动情况、重大经营管理问题、危机事件处理情况等。
下列选项中,()表明投资者对公募基金合同的承认和接受。
A、投资者缴纳基金份额认购款项
B、投资者签署基金合同
C、投资者向管理人提交认购基金的申请单
D、投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
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答案解析：投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。