下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是()。

A、法律意见书的陈述文字应当逻辑严密,论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确

B、在法律意见书上的签字签章齐全,出具日期清晰明确

C、应当独立、客观、公正地出具法律意见书,不需要进行尽职调查

D、法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

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答案解析:

选项C符合题意:基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:
(1)参照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》的相关要求,法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述,

在基金募集、运作中,负有基金信息披露义务的当事人包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金经理Ⅳ.召开基金份额持有人大会的份额持有人

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

增值服务目的不包括()。

A、降低投资风险

B、锁定基金投资业绩

C、使被投资企业快速健康发展

D、提高投资回报

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答案解析:在当前市场环境下,增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力。一方面,通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展;另一方面,可以有效地降低投资风险。同时,良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值,成为投资机构“软实力”的重要体现。

出具法律意见书时,律师事务所和经办律师进行尽职调查工作时核查的重点内容包括()。Ⅰ.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况Ⅱ.申请机构向基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整Ⅲ.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格,高管岗位设置是否符合基金业协会的要求Ⅳ.申请机构是否与其他机构签署了基金外包服务协议,并说明外包服务协议情况是否存在潜在风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A正确:出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应进行必要的尽职调查工作,并根据要求进行核查,通常律师应核查的重点内容包括:

(1)是否依法在中国境内设立并有效存续;
(2)申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定;
(3)是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十二条专业化经营原则;

某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于()类信息披露禁止行为。

A、违规承诺收益或承担损失

B、重大遗漏

C、对证券投资业绩进行预测

D、诋毁其他基金管理人

正确答案:题库搜索,干部网络帮手微-信:[go2learn_net]

答案解析:重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策。

基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索,好医生帮手微-信:(xzs9519)

答案解析:基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。

私募投资基金管理人内部环境因素包括()。Ⅰ.经营理念和内控文化Ⅱ.股权结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策Ⅴ.员工道德素质

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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答案解析:内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等,是实施内部控制的基础。

下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中,正确的是()。Ⅰ.总收益倍数(TVPI)反映了投资人的账面回报水平Ⅱ.已分配收益倍数(DPI)反映了投资资金的时间价值Ⅲ.只要基金还在运营中,基金业绩评价指标的计算结果通常也会处于变化中Ⅳ.内部收益率(IRR)体现了投资人现金的回收情况

A、Ⅰ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

正确答案:题库搜索,小助理WenXin(xzs9523)

答案解析:已分配收益倍数(DPI)体现了投资者现金的回收情况,内部收益率(IRR)反映了投资资金的时间价值。总收益倍数(TVPI)体现了投资者的账面回报水平。

设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设(),允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。 

A、行政审批

B、登记备案

C、行政许可

D、技术系统

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答案解析:选项A正确:设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批,允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。 

对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序。 
登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。 <

股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定,对基金履行的职责包括安全管理财产、办理清算交割以及()。

A、复核审查资产净值、开展投资监督

B、确定收益分配方案、开展投后管理

C、确定收益分配方案、开展投资监督

D、核审查资产净值、开展投后管理

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答案解析:股权投资基金托管是指具有托管业务资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同或托管协议的约定,对基金履行安全保管财产、开设基金资金账户、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。