搜考试答案使用：公需课题库助手（gongxuke.net）
ETF份额的场内申购、赎回采用()的方式。
A、金额申购,份额赎回
B、份额申购,金额赎回
C、份额申购,份额赎回
D、金额申购,金额赎回
正确答案：题库搜索,公需科目助理微信[go2learn]
答案解析：场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购和赎回采用金额申购、份额赎固的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
正确答案：题库搜索
答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。（4）对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金
相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,出现违反相关法律法规和公司规章,为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险,被称为()。
A、销售合规性风险
B、投资合规性风险
C、信息披露合规性风险
D、反洗钱合规性风险
正确答案：题库搜索
答案解析：基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，被称为销售合规性风险；
投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险；
信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或
假设某投资者在基金募集期内认购了100万份ETF,基金份额折算日的基金资产净值为320万元,折算日的基金份额总额为310万份,当日标的指数收盘值为966.45元,则该投资者折算后的份额为()万份。
A、96.4
B、96.8
C、100
D、106.8
正确答案：题库搜索
答案解析：折算比例=（折算日的基金资产净值/折算日的基金份额总额）÷（当日标的指数收盘值/1000）=（320/310）÷（966.45/1000）=1.068；该投资者折算后的基金份额=原持有份额×折算比例=100×1.068=106.8（万份）。
下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法错误的是()。
A、基金份额折算后,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
B、基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为5%
C、场内申购、赎回采取份额申购、份额赎回的方式
D、不可抗力导致基金无法接受申购和赎回,基金管理人可暂停接受申购和赎回申请
正确答案：题库搜索
答案解析：B项，基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化；场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式；不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可暂停接受申购和赎回申请。
甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了()的要求。
A、守法合规
B、客户至上
C、专业审慎
D、忠诚尽责
正确答案：题库搜索
答案解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。甲违反了审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时，没有保持应有的勤勉和审慎，没有以适当的调查研究为依据，没有保持独立性与客观性；守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管；客户至上，是指基金从业人员的执业活
关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是()。
A、存在前端收费和后端收费两种模式
B、后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用
C、前端收费模式是指在认购基金份额时不收费
D、前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减
正确答案：题库搜索
答案解析：基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式。前端收费是指在认购基金份额时就支付认购费用的付费模式；后端收费是指在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用的收费模式。后端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者能长期持有基金，因为后端收费的认购费率一般会随着投资时间的延长而递减，甚至不再收取认购费用。
下列关于LOF与ETF的区别的说法错误的是()。
A、TF的申购和赎回通过交易所进行;LOF的申购和赎回可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
B、TF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票;而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价
C、LOF的净值报价频率要比ETF高
D、TF通常采用完全被动式管理方法;而LOF采用的可以使指数型基金也可以是主动管理型基金
正确答案：题库搜索
答案解析：
选项C说法错误：LOF与ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：
（1）申购和赎回的标的不同：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票；而LOF的申购和赎回是基金份额与现金的对价
（2）申购和赎回的场所不同：ETF的申购和赎回通过交易所进行；LOF的申购和赎回可以再代销网点进行，也可以在交易所进行
（3）对申
下列关于ETF申购与赎回的说法中,错误的是()。
A、TF的申购和赎回程序为提出-确认与通知-清算交收与登记
B、TF的申购和赎回坚持三项原则
C、TF的申购和赎回中,场外交付现金对价赎回按0.2%的标准收取佣金
D、TF的申购和赎回的场所为参与券商或参与券商提供的其他方式
正确答案：题库搜索
答案解析：ETF的申购和赎回中，场内交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价，场外交付现金对价赎回按0.5%的标准收取佣金。故C项错误。
ETF的申购和赎回程序为提出；确认与通知；清算交收与登记；
ETF的申购和赎回坚持三项原则：
(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式
(2)场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。
A、场内申购和赎回均以份额申请
B、场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金
C、申购和赎回申请提交后不得撤销
D、场外申购和赎回均以金额申请
正确答案：题库搜索
答案解析：ETF份额申购和赎回的原则：
(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
(2)场内申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。
(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。
D项场外