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公司内部控制的核心是(),制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A、成本控制

B、人员控制

C、风险控制

D、效益控制

正确答案：题库搜索,公需科目助手薇xin（xzs9523）

答案解析：公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述,不正确的是()。

A、基金管理人可设总经理、副总经理多人

B、经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求,依法合规、勤勉、审慎地行使职权

C、经理层人员应当构建公司自身的企业文化,保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整,不得违反规定的报告路径

D、公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则,建立紧急应变制度,处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务

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答案解析：

管理层的合规责任：

（1）基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人（选项A不正确）。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。经理层人员应当符合法律、行政法规和中国证监会规定的条件，取得中国证监会核准的任职资格。

（2）经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进

投资决策业务控制的内容不包括()。

A、健全投资决策授权制度

B、建立投资风险评估与管理制度

C、建立科学的投资管理业绩评价体系

D、建立科学的交易绩效评价体系

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答案解析：

投资决策业务控制的内容包括：

（1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

（2）健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。

（3）投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。

（4）建立投资风险

基金管理人应建立电子信息数据的()制度,重要数据应当()并且长期保存。

A、即时保存和备份;本地备份

B、定期保存和备份;异地备份

C、即时保存和备份;异地备份

D、定期保存和备份;本地备份

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答案解析：基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。

以保障公司为客户提供服务的持续性为目标的部门是()部门。

A、前台

B、中台

C、后台

D、以上都错误

正确答案：题库搜索,小助手Weixin:(xzs9519)

答案解析：基金管理人的前台主要是与客户直接接触的行政前台、投资、研究、销售等部门，主要是为客户提供综合服务的部门，目标是客户满意度最大化。由于前台部门直接接触客户，与客户之间的行为应当在基金管理人规定的范围进行运作，避免出现虚假承诺和泄密等违规行为。中台部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。中台部门尽管不直接接触客户，

基金管理人设监事会,监事会向股东会负责,监事会职权不包括()。

A、检查公司的财务

B、对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C、列席股东大会会议

D、提议召开临时股东会

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答案解析：C项该是列席董事会会议。
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使下列职权：
（1）检查公司的财务（选项A包括）；
（2）对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督（选项B包括）；
（3）当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正；
（4）提议召开临时股东会（选项D

下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?

A、公司更换主要领导人时

B、公司与董事间发生诉讼时

C、董事自己或他人与本公司有交涉时

D、监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时

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答案解析：本题答案为A，在以下特殊情况下，监事会有代表公司的权利：
（1）当公司与董事间发生诉讼时，除法律另有规定外，由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关法律事宜（选项B包括）；
（2）当董事自己或他人与本公司有交涉时，由监事会代表公司与董事进行交涉（选项C包括）；
（3）当监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时，有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查（选项D包括）。

监事会每年至少召开一次会议,监事会决议至少须经()投票通过。

A、全体监事

B、半数以上监事

C、全体股东

D、半数以上股东

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答案解析：监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过。

中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。

A、董事会

B、监事会

C、管理层

D、业务部门

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答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。

根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括

A、建立信息披露风险责任制

B、将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任

C、对宣传推介材料进行合规审核

D、信息披露前应经过必要的合规性审查

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答案解析：根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
（2）信息披露前应经过必要的合规性审查。