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证券投资者保护基金公司的职责是()。

A、筹集、管理和运作基金

B、监测证券公司风险,参与证券公司的风险处置工作

C、组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

D、保证投资者盈利或亏损最小化

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答案解析：此题考查证券投资者保护基金公司的职责，保证盈利或亏损最小化显然不是其职责。

对有以下()情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。

A、未按照要求提供有关情况

B、在证券公司从事证券交易不足半年

C、交易结算资金未纳入第三方存管

D、有重大违约记录

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答案解析：对未按照要求提供有关情况、在本公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

证券公司对分支机构的内部控制应重点防范()等风险。

A、违规执业

B、道德风险

C、预算失控

D、越权经营

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答案解析：证券公司对分支机构的内部控制应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险；违规执业是研究、咨询业务内部控制重点防范的。

参与证券投资的金融机构有()等。

A、证券经营机构

B、中央银行

C、保险公司

D、银行业金融机构

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答案解析：常识题。中央银行属于政府机构。

()都可能直接引发一国(地区)甚至多国(地区)发生金融危机。

A、汇率的波动

B、国际短期资本的流动

C、经济发展战略的失误

D、对外开放的推进

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答案解析：随着金融创新和金融交易的快速发展，各国（地区）金融相关度进一步提高，竞争的加剧、汇率的波动、国际短期资本的流动以及经济发展战略的失误都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。

证券公司对业务创新应重点防范()等风险。

A、规模失控

B、账外经营

C、决策失误

D、违法违规

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答案解析：证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。

下列有关ETF的表述正确的是()。

A、TF本质上是一种封闭式基金

B、TF是一种指数型基金

C、TF既可以在交易所上市交易,又可以申购、赎回

D、TF采用现金申购、股票赎回

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答案解析：上交所称ETF为“交易型开放式指数基金”，ETF本质上是一种开放式基金；ETF采用实物申购赎回机制，申购用一篮子股票换取，赎回也是换回一篮子股票。

对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。

A、信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露

B、信息报送制度,即证券公司按照中国证监会的要求定期报送年度报告、月度报告、临时报告等

C、年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段

D、年报审计监管,这是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段

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答案解析：对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括：1.信息报送制度；2.信息公开披露制度；3.年报审计监管。

下列关于股份制改组的法律审查的陈述,正确的是()。

A、律师对股份制改组进行法律审查需要出具法律意见书

B、律师应对原企业重大变更的合法性和有效性进行审查

C、律师应对发起人资格及发起协议的合法性进行审查

D、律师应对企业申请进行股份制改组的可行性和合法性进行审查

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答案解析：考察股份制改组的法律审查。

客户从事融券交易的,可以选择()的方式,偿还向证券公司融入的证券。

A、以借还借

B、现金抵券

C、买券还券

D、直接还券

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答案解析：常识题，客户从事融券交易的，可以选择买券还券、直接还券的方式，偿还向证券公司融入的证券。