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根据权证行权的基础资产或标的资产,可将权证分为()。

A、股权类权证

B、债权类权证

C、基金类权证

D、其他权证

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答案解析：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证和其他权证。

在《关于资产评估报告书的规范意见》中,对评估报告的要求有()。

A、资产评估报告书应当有明确的评估价值结果,并且必须用文字表述

B、资产评估报告书要写明评估基准日,不得随意改变

C、资产评估报告书应当写明评估的目的、范围等

D、资产评估报告书应当有评估基准日的会计报表

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答案解析：资产评估报告书应当有明确的评估价值结果，可以用文字表述也可以列表表示。

国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在()。

A、有效地化解了历史遗留风险

B、稳处置了一批高风险公司

C、集中改革完善了一批基础性制度

D、进一步健全了法规体系和监管机制

正确答案：题库搜索,小助手weixin:xzs9523

答案解析：国务院、中国证监会对证券公司三年的综合治理的具体成果体现在：1.有效地化解了历史遗留风险2.平稳处置了一批高风险公司3.集中改革完善了一批基础性制度4.进一步健全了法规体系和监管机制。

集合资产管理合同中应包括()。

A、集合计划终止的情形

B、合同成立与生效的条件

C、当事人的权利与义务

D、集合计划费用

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答案解析：考察集合资产管理合同中的相关内容。

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的()。

A、法律风险

B、财务风险

C、道德风险

D、管理能力风险

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答案解析：证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

集合资产管理合同中应包括委托人的()。

A、参与集合计划的时间

B、参与集合计划的价格

C、退出集合计划的方式

D、退出集合计划的程序

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答案解析：考察集合资产管理合同中的相关内容。

有些债券票面上附有一定的选择权,包括()等。

A、附有赎回选择权条款的债券

B、附有出售选择权条款的债券

C、附有可转换条款的债券

D、附有交换条款的债券

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答案解析：有些债券票面上附有一定的选择权，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券和附有交换条款的债券等。

根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合()。

A、具有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B、净资产不少于200万元

C、按规定购买职业责任保险,或者提取职业风险基金

D、最近三年评估业务收入合计不少于2000万元且每年不少于500万元

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答案解析：此题考查资产评估机构申请证券评估资格应当符合的条件。

对设立子公司的证券公司的监管要求包括()。

A、禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务

B、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C、禁止相互持股的情形,即子公司不得直接或间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份,或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资

D、证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益

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答案解析：上述都属于监管要求。

下列关于采用私募方式发行外资股准备信息备忘录的陈述,正确的有()。

A、招股章程应于正式披露前履行招股章程的注册备案手续

B、在实际中,信息备忘录的编写通常应考虑符合股票发行地国家或地区关于招股说明书内容的要求,以利于招募推介

C、发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程

D、它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件,仅供要约人认股之用,在法律上不视为招股章程,亦无须履行招股书注册手续

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答案解析：采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备信息备忘录，它是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用，在法律上不视为招股章程，亦无须履行招股书注册手续。如果采取公开发行外资股，则发行人需要根据外资股上市地有关信息披露规则的要求准备招股章程。