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下列机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。
A、为期货公司提供中间业务的机构
B、期货交易所的非期货公司的结算会员
C、期货交易所
D、期货公司
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答案解析：
《期货从业人员管理办法》第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（二）代理客户从事期货交易；
第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（二）代理客户从事期货交易；
第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（二）代理客户从事期货交易；
在期货交易所进行交易的必须是会员。
在险价值风险度量中,选择较大的α%意味着()。
A、较高的风险厌恶程度
B、较低的风险厌恶程度
C、希望能够得到把握较小的预测结果
D、希望能够得到把握较大的预测结果
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答案解析：置信水平α%在一定程度上反映了金融机构对于风险承担的态度或偏好。较大的置信水平意味着较高的风险厌恶程度，希望能够得到把握较大的预测结果，也希望所用的计算模型在对极端事件进行预测时失败的可能性更小。
时间依赖性期权可以分为()。
A、选择性期权
B、远期开始期权
C、复合期权
D、价差期权
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答案解析：时间依赖性期权分为选择性期权和远期开始期权。
下列属于正向市场的是()。
A、期货价格高于现货价格时,基差为负值
B、现货价格高于期货价格时,基差为正值
C、远月期货价格高出近月期货价格
D、预计将来该商品的供给会大幅度增加,导致期货价格大幅度下降,低于现货价格,基差为正值
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答案解析：当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时，这种市场状态称为正向市场（Normal Market或Contango），此时基差为负值。
下列期权为虚值期权的有()。
A、看涨期权,且执行价格低于当时的期货价格
B、看涨期权,且执行价格高于当时的期货价格
C、看跌期权,且执行价格高于当时的期货价格
D、看跌期权,且执行价格低于当时的期货价格
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答案解析：看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格；看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格
内涵价值计算结果大于0，则为实值期权；内涵价值计算结果小于0，则为虚值期权；内涵价值计算结果等于0，则为平值期权。选项BD符合题意。
会员制期货交易所的期货公司会员的义务包括()。
A、执行会员大会、理事会的决议
B、接受期货交易所监督管理
C、按规定缴纳各种费用
D、监管其客户及期货市场其他参与者的期货业务
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答案解析：《期货交易所管理办法》第五十七条会员制期货交易所会员应当履行下列义务：
（一）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策；
（二）遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定；
（三）按规定缴纳各种费用；
（四）执行会员大会、理事会的决议；
（五）接受期货交易所监督管理。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由()共同制定。
A、国务院期货监督管理机构
B、国务院财政部门
C、期货业协会
D、证券业协会
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答案解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五十一条国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。
A、停业整顿
B、罚款
C、吊销期货业务许可证
D、警告
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答案解析：
《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
即为教材《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者
期权价差组合主要的类型包括()。
A、牛市价差组合
B、熊市价差组合
C、蝶式价差组合
D、跨式期权组合
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答案解析：期权价差组合是指持有相同期限、不同协议价格的两个或多个期权头寸组合。其主要类型有牛市价差组合、熊市价差组合、蝶式价差组合等。
根据通行的划分标准,奇异期权可以分为()几大类。
A、路径依赖性期权
B、时间依赖性期权
C、极值依赖性期权
D、支付修正依赖性期权
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答案解析：常见的奇异期权有路径依赖性期权、时间依赖性期权、极值依赖性期权、支付修正依赖性期权和多因子期权等。