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风险应对要求基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡,采取()这些风险等措施。Ⅰ.回避Ⅱ.接受Ⅲ.共担Ⅳ.降低
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：风险应对要求基金管理人要对每一个重要的风险及其对应的回报进行评价和平衡，采取包括回避、接受、共担或降低这些风险等措施，风险应对是企业风险管理的整体重要组成部分
基金投资者可以到以下哪些机构购买开放式基金()Ⅰ.信托公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.保险机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：开放式基金的销售主要分为直销和代销两种方式。直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。
下列关于基金客户服务的特点的说法中,错误的是()。
A、重点展示公司的投资业绩
B、在服务时必须遵守相关业务规则
C、是一项专业性很强的服务
D、要保持长时间的持续的服务来满足客户需求
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答案解析：基金客户服务具有以下四个特点：
道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式,下列关于两者的说法错误的是()。
A、道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断
B、都属于上层建筑范畴
C、二者在根本目的上具有一致性
D、法律对传播道德具有促进作用
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答案解析：道德和法律都是行为规范，是重要的社会调控手段。二者都属于上层建筑范畴，都为一定的社会经济基础服务。因此，二者在根本目的上具有一致性。法律对传播道德具有促进作用。
中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或不予注册的决定。
A、3个月
B、6个月
C、30个工作日
D、20个工作日
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答案解析：选项B正确：中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。
某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。
A、流动性风险
B、操作风险
C、市场风险
D、法律合规风险
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答案解析：选项B正确：操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效，属于操作风险；
选项A错误：流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度；
选项C错误：市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；
选项D错误：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基
国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
A、30,20
B、20,10
C、30,10
D、20,20
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答案解析：依据《证券投资基金销售管理办法》第十条规定，商业银行申请基金销售业务资格，应当具备下列条件：
股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配()。
A、主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务
B、主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平
C、主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配
D、主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人的流动性
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答案解析：按单一项目分配方式下，在满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配。，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
控制活动包括()。Ⅰ.在公司内部使用的审核、批准、授权、确认Ⅱ.对经营绩效考核Ⅲ.资产安全管理Ⅳ.管理层的理念和经营风格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。管理层的理念和经营风格属于内部环境要素的内容。
某投资人选择后端方式认购新发行的股票型基金,其持有期限至少超过()年,则基金管理人可免收其后端认购费用。
A、5
B、3
C、2
D、1
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答案解析：对于持有期低于3年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。