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甲以设立合伙企业(非经备案的投资计划)的形式汇集多数投资者的资金,直接或间接投资于乙管理的股权投资基金,下列有关核查合格投资者的表述中,正确的是()。
A、如直接投资于乙管理的基金,基金管理人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
B、如间接投资于乙管理的基金,基金托管人应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
C、如间接投资于乙管理的基金,中国证监会应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
D、如间接投资于乙管理的基金,基金份额登记机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者
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答案解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
以下关于财务报表附注的披露说法错误的是()。
A、半年度报告无须披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况,而且关联交易的披露期限也不同于年度报告
B、半年度报告只对当期的报表项目进行说明,同时也需要说明两个年度的报表项目
C、半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
D、年度报告摘要的财务报表附注在说明报表项目部分时,则因审计意见的不同而有所差别
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答案解析：财务报表附注的披露。半年度财务报表附注重点披露比上年度财务会计报告更新的信息，并遵循重要性原则进行披露。例如，①半年度报告无须披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，而且关联交易的披露期限也不同于年度报告。②半年度报告只对当期的报表项目进行说明，无须说明两个年度的报表项目。半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明；而年度报告摘要的财务报表附注在说明报表项目部分时，则因审计意见
根据《私募基金监督管理暂行办法》规定,负责私募基金信息披露的机构有()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金登记注册机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：根据《私募投资基金信息披露管理办法》第二条的规定，信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织（其中包含基金销售机构）。
某避险策略型基金提供100%本金保证,实行固定投资比例投资组合保险策略,基金管理人把投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票,那么,任需实现基金保本目标,股票的亏损幅度应保证在()以内。
A、33.3%
B、25%
C、20%
D、30%
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答案解析：将投资债券确定的投资收益的4倍投资于股票，也就是将安全垫放大了三倍，那么股票的亏损了100%/4=25%，基金也能实现保本目标。
以下需要披露公募证券投资基金最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标的是()。
A、基金年度报告
B、基金半年度报告
C、基金月度报告
D、基金季度报告
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答案解析：选项A正确：半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标，而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。
投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响,下列属于个人背景的是()。Ⅰ.投资知识Ⅱ.社会阶层Ⅲ.教育程度Ⅳ.职业
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：投资者的投资决策受到多种因素的影响，大致可分为两类，一是个人背景，二是社会环境。个人背景包括投资者本人的受教育程度、投资知识、年龄、社会阶层、个人资产、心理承受能力、性格、法律意识、价值取向及生活目标等。社会环境因素包括政治、经济、社会制度、伦理道德、科技发展等。
以下不属基金市场服务机构的是()。
A、证券投资基金业协会
B、基金估值核算机构
C、基金销售机构
D、投资顾问机构
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答案解析：选项A不属于：证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。
选项BCD属于：基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。
在股权投资基金的募集中,应当被追究刑事责任的行为包括()。Ⅰ.未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上Ⅲ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上Ⅳ.单位非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在100万元以上
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：
关于发起式基金的成立及募集,以下说法正确的是()。
A、份额持有人不得少于200人
B、基金合同成立有效3年后,若份额持有人低于200人,基金合同自动终止
C、发起资金不得低于3000万元人民币
D、基金合同成立有效3年后,若基金资产净值低于2亿元人民币,基金合同自动终止
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答案解析：发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1 000万元人民币，且持有期限不少于3年。发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。
下列关于已分配收益倍数(DPI)的说法中,错误的是()。Ⅰ.对于考核历时较短的投资项目,DPI比IRR(内部收益率)的准确度高Ⅱ.DPI计算时不考虑投资资金的时间价值Ⅲ.DPI体现了投资人的账面回报水平Ⅳ.DPI是截至某一特定时点的比率,时点不同,DPI值也可能不同
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：Ⅰ项说法错误：已分配收益倍数（DPI）是指截止某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。内部收益率是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。