(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或-2021年证券从业资格考试答案

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(),是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A、内资人民币股权投资基金

B、外资人民币股权投资基金

C、外币股权投资基金

D、股权投资母基金

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答案解析:

选项A正确:人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
内资人民币股权投资基金,是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

某股票分析员,收集了上市公司财务数据和其所属行业的估值数据:据以上数据中公司股票企业价值倍数、市盈率与行业平均水平比较正确的是()。

A、与行业企业价值倍数比较,甲价格被低估,与行业P/E比较,甲价格被低估

B、与行业企业价值倍数比较,甲价格被高估,与行业P/E比较,甲价格被低估

C、与行业企业价值倍数比较,甲价格被低估,与行业P/E比较,甲价格被高估

D、与行业企业价值倍数比较,甲价格被高估,与行业P/E比较,甲价格被高估

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答案解析:企业价值倍数= EV/EBITDA,其中,企业价值(EV)的计算公式为:EV=公司市值+净负债,EV=30+90=120亿元;EBITDA=净利润+所得税+利息+折旧+摊销=75+25+6+2+7=115亿元;企业价值倍数=120/115=1.043;其倍数相对于行业平均水平或历史水平较高则通常说明高估,较低则说明低估,不同行业或板块有不同的估值(倍数)水平。
市盈率PE=股权价值÷净利润,

人民币股权投资基金,是指依据中国法律在()设立的主要以()对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

A、中国境外,人民币

B、中国境内,人民币

C、中国境内,外币

D、中国境外,外币

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答案解析:

选项B正确:人民币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。

关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是()。

A、基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护

B、基金注册登记机构负责设立和维护

C、基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护

D、基金销售机构负责设立和维护

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答案解析:基金注册登记机构的职责之一就是建立并保管维护基金份额持有人名册

公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。

A、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

B、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

C、甲立即向公司领导报告此情况

D、甲立即报告公司合规部门核查此事

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答案解析:A项“公司发现前卖出”实质为包庇舞弊,甲的行为违反了守法合规的基金职业道德,是错误行为。

A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的业绩经营情况,下列行为中,违反了法律法规的是()。

A、小王把A银行统一编写的B基金业绩推介材料发给李大妈

B、小王向李大妈提供B基金业绩的原始出处

C、小王根据自己的研究预测B基金未来投资业绩情况

D、小王客观的介绍B基金历史业绩

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答案解析:基金销售人员不得预测所推介基金的未来业绩。

某基金2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()。

A、-7.27%

B、11.1%

C、-11%

D、21.1%

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答案解析:

时间加权收益率公式为:,其中R表示时间加权收益率,好医生助理微xin:【xzs9523】

答案解析:

选项D正确:外币股权投资基金,是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

基金管理人合规管理内容不包括()。

A、业务拓展

B、投资管理

C、监督稽核

D、风险控制

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答案解析:基金管理人合规管理内容包括投资管理、监督稽核、风险控制。

下列关于外币股权投资基金的说法错误的是()。

A、外币股权投资基金在投资过程中,通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象,并在境外完成项目的投资退出

B、外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体,其经营实体注册在境外

C、外币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D、外币股权投资基金,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金

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答案解析:

选项C符合题意:人民币股权投资基金,是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
外币股权投资基金,是相对于人民币股权投资基金而言的,是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一,外币股权投资基金无法在国