开放式基金的总份额为1亿份,下列情形中不构成巨额赎回的是()-2021年证券从业资格考试答案

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开放式基金的总份额为1亿份,下列情形中不构成巨额赎回的是()。

A、赎回1500万份,申购1300万份,通过基金转化转出1800万份,转入900万份

B、赎回2000万份,申购1500万份,通过基金转化转出1300万份,转入700万份

C、赎回1000万份,申购100万份,通过基金转化转出800万份,转入900万份

D、赎回700万份,申购100万份,通过基金转化转出1500万份,转入1000万份

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答案解析：选项C符合题意：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。C项为1000+800-900-100=800＜1000

关于债券基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。

A、债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

B、债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散投资风险

C、债券基金的波动性比股票基金通常较小

D、债券基金适合风险厌恶、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

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答案解析：选项D说法错误：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。此外，当债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险。

关于私募基金投资者的人数,以下说法错误的是()。

A、私募基金采取股份有限公司形式的,人数不得超过200人

B、私募基金采取契约形式的,人数不得超过200人

C、私募基金采取有限合伙公司形式的,人数不得超过200人

D、私募基金采取有限责任公司形式的,人数不得超过50人

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答案解析：选项C说法错误，私募基金采取有限合伙公司形式的，人数不得超过50人。

杠杆收购基金的运作特点不包括()。

A、

从投资收益看,主要来源于因管理增値带来的股权增值

B、从杠杆应用看,往往借助于杠杆,即采取杠杆收购形式

C、从投资方式看,通常采取控股性投资

D、从投资对象看,主要是发展企业

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答案解析：选项D符合题意：杠杆收购基金的运作具有以下特点：

（1）从投资对象看，主要是成熟企业；
（2）从投资方式看，通常采取控股性投资；
（3）从杠杆应用看，往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式；
（4）从投资收益看，主要来源于因管理增値带来的股权增值。

以下不属于资产管理行业功能作用的是()。

A、为投资者资产的保值增值提供保障

B、对金融资产进行合理定价

C、为市场金融体系有效合理配置资源

D、帮助投资者投资决策

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答案解析：资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用：

（1）资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源；
（2）通过资产管理行业专业的管理活动，帮助投资者进行投资决策；
（3）资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来。
（4）资产管理行业还能对

关于QDII基金的可投资对象的禁止性行为,以下表述正确的是()。

A、QDII基金禁止投资于远期合约、互换

B、QDII基金可投资于公募基金,也可以投资于与基金挂钩的投资产品

C、QDII基金可投资于境外市场不动产以及房产抵押按揭

D、QDII基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属

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答案解析：

选项B符合题意：QDII基金可投资于下列金融产品或工具：

(1)银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具。

(2)政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。

(3)与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通

下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中,在一般情况下下列说法正确的是()。

A、普通股股东具有表决权,优先股股东没有表决权

B、普通股股东具有表决权,优先股股东有表决权

C、普通股股东没有表决权,优先股股东没有表决权

D、普通股股东没有表决权,优先股股东有表决权

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答案解析：选项A正确：普通股股东享有收益权和表决权；优先股的股息率固定，在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东，但无表决权。

根据《证券投资基金销售宣传推介管理办法》规定,下列属于基金销售宣传推介材料的是()。Ⅰ.基金宣传单Ⅱ.基金户外广告Ⅲ.公共网站了解基金广告Ⅳ.基金推介信函

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：《证券投资基金销售管理办法》规定，基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：

（1）公开出版资料。
（2）宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
（3）海报、户外广告。
（4）电视、电影、广播、互联网资料

按照目前全球投资业绩标准要求,以下有关组合群收益的计算说法正确的是()。

A、需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均计算

B、需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算

C、需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算

D、需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均收益

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答案解析：选项B说法正确：自2010年1月1日起，必须至少每月一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

关于开放式基金募集期间的认购,说法正确的是()。

A、投资者在基金募集期间可以多次认购基金份额

B、投资者在基金募集期间仅可以认购1次基金份额

C、投资者认购申请被确认后可以撤销

D、投资者在基金募集期间仅可以认购2次基金份额

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答案解析：投资人在办理基金认购申请时，须填写认购申请表，并需按销售机构规定的方式全额缴款。投资者在募集期内可以多次认购基金份额。一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销。