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行业分类法是股票基金典型的分类方法,下列不属于该方法划分的股票基金是()。

A、基础行业股票基金

B、信息科技股票基金

C、医疗健康股票基金

D、蓝筹股票基金

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答案解析：同一行业内的股票往往表现出类似的特性与价格走势。以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，如基础行业基金、资源类股票基金、房地产基金、金融服务基金、科技股基金等。

.被投资企业境内IPO市场包括()。Ⅰ.主板Ⅱ.创业板Ⅲ.中小板Ⅳ.中小企业股权转让系统

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：Ⅳ属于挂牌转让市场，不是IPO市场。境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

基金客户服务的流程包括()。Ⅰ.服务宣传与推介Ⅱ.投资咨询与基金咨询Ⅲ.受理投诉Ⅳ.投资追踪与评价Ⅴ.客户档案管理与保密

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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答案解析：基金客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。

关于销售渠道的慎审调查,说法正确的是()。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

关于证券投资基金分类的意义,下列说法错误的是()。

A、有助于投资者选择自己风险偏好的基金

B、有助于基金研究评价机构进行科学的评价基金

C、有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

D、有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给投资人

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答案解析：选项C说法错误：科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较（选项A说法正确）。对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础（选项B说法正确）。对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管（选项C说法错误）。

根据《私募投资基金监督管理办法》的规定,符合私募基金募集方式的是()。

A、在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

B、私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认

C、私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页,供客户取阅

D、私募基金募集机构网站公开私募基金说明书,投资人可以通过网络进行查阅

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答案解析：选项B符合题意：：依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。

一大型企业,拟发行资产投资基金,以下做法正确的是()。

A、向经过资产调查的10名高级管理人员发送投资倡议书

B、要求投资的员工至少投资10万元

C、强制要求中级以上管理人员进行投资

D、向1000名员工发送投资倡议书

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答案解析：A项资产经过调查合格的说明属于合格投资者，可以投资。BCD未经过合格投资者确认。

下列不属于ETF申购赎回现金替代类型的是()。

A、可以现金替代

B、禁止现金替代

C、选择现金替代

D、必须现金替代

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答案解析：现金替代分为三种类型: 禁止现金替代、可以现金替代和必须现金替代。

甲在担任A基金公司销售经理期间,把接触到的客户信息(包括客户身份证信息、移动号码、财务情况、投资需求)整理成一个清单,后来甲在与B基金公司销售人员乙一起吃饭时把该清单发送给了乙,甲的上述行为,违反了基金职责道德的()要求。Ⅰ.守法合规Ⅱ.诚实守信Ⅲ.保守秘密Ⅳ.客户至上

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：违背了守法合规、保守秘密的基金职业道德。

基金销售机构取得销售业务资格的条件,不正确的是()。

A、财务状况良好,运营合规稳健

B、拥有基金产品风险等级的评价系统

C、通过全部的系统测试

D、必须有网上银行系统

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答案解析：申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：