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下列可以作为有限合伙企业普通合伙人的是()。
A、国有企业
B、公益性事业单位
C、上市公司
D、自然人
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答案解析：合伙人既可以是自然人，也可以为法人和其他组织。但我国《合伙企业法》规定，国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。
关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因,表述错误的是()。
A、信息不对称
B、财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业
C、外部性较强
D、投资人通常不参加被投资企业董事会
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答案解析：选项D说法错误：投资机构通过参与被投资企业的股东大会（股东会）、董事会和监事会，可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权促进被投资企业的良性发展，并保护投资机构的利益。。C项指的是投资者相对企业本身来说更像是外人，所以才需要有效途径获得企业的信息。
股权投资母基金甲在募集期内投资股权基金乙,后甲从乙的投资者丙手中购买了乙的基金份额,关于该交易说法正确的是()。
A、甲投资乙基金为一级投资,甲购买丙基金为二级投资
B、甲所有购买的乙基金份额都是一级份额
C、甲投资乙基金为二级投资,甲购买丙基金为一级投资
D、甲所有购买的乙基金份额都是二级份额
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答案解析：一级投资，是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。二级投资，是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。
中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业自律管理组织,需要入会的机构包括()。Ⅰ.基金管理人Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金服务机构
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金行业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金行业协会。
李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该基金管理公司对该营销活动
A、风险评估
B、控制活动
C、内部监控
D、控制环境
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答案解析：选项B正确：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。
基金管理人合规管理的原则不包括( )。
A、效益性
B、客观性
C、独立性
D、专业性
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答案解析：合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则
A是具有基金销售业务资格的商业银行,B是A银行控股的公募基金管理公司,在A与B达成销售合作之前,应该()。
A、和B互相进行审慎调查
B、不需要对B进行审慎调查,B不需要对A进行审慎调查
C、需要对B进行审慎调查,B不需要对A进行审慎调查
D、不需要对B进行审慎调查,B需要对A进行审慎调查
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答案解析：基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
基金管理公司内部控制应确保财务和其他信息( )。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.及时
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：内部控制的总体目标：保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念任何公司组织都有其特定的目标；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
李某为某基金管理公司渠道经理,经与该公司代销渠道某银行分行协商,商定由双方共同举办基金理财客户交流活动,按该基金管理公司相关规定,李某起草并提交了营销活动签报,签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后,李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到
A、2
B、3
C、4
D、1
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答案解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
关于触发QDII基金临时报告披露的事项,包括()。Ⅰ.变更境外托管人Ⅱ.变更投资顾问Ⅲ.投资顾问主要负责人变更Ⅳ.基金资产净值和份额净值
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：当QDII基金发生变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、 涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。